纽约前经纪人未经授权的交易预订

纽约前财务顾问的客户要求超过85万美元的损失

2022年7月，金融行业监管局（FINRA）拒绝在自我调节组织（SRO）的调查中作证后，永久禁止约瑟夫·艾伯特·安布罗索尔（Joseph Albert Ambrosole）。FINRA领导了有关约瑟夫·斯通资本（Joseph Stone Capital）的修改后的统一终止通知，这是他以前被注册的经纪交易商之一。据该会员公司称，辞职的Ambrosole是客户投诉的主题，指控他涉嫌从事不合适的交易。

这家纽约州的前经纪人在该行业工作了八年，最近在2017年至2021年之间是约瑟夫·斯通资本（Joseph Stone Capital）的财务顾问。Ambrosole曾经是注册代表的其他公司包括Alexander Capital，Meyers Associates，Global Arena Capital，Global Arena Capital，Laidlaw＆Co。和黑曜石金融集团。

这不是第一次被指控过度或不合适的交易。过去，他还被FINRA批准。

如果您是约瑟夫·安布罗索尔（Joseph Ambrosole）的前客户，并且想探索您的法律选择，请与Shepherd Smith Edwards和Kantas（SSEK律师事务所的Shepherd Smith Edwards和Kantas）联系我们纽约过多的交易律师和财务欺诈律师BOB体育InvestorLawyers.com）今天（716）402-1521。

Ambrosole还面临着搅动和过度调查的指控

根据约瑟夫·安布罗索尔（Joseph Ambrosole）的中央登记库（CRD）），他有十篇披露。这包括至少一项悬而未决的客户纠纷，从2021年7月起，索赔人指控未经授权的交易，要求超过85万美元的赔偿要求。其他九项披露包括导致定居点和对他的早期监管案件的客户纠纷，例如：

2021年6月：马里兰州证券局长暂停了ambob200体育brosole，直到对其未经授权的贸易活动进行调查的调查结果。

2021年4月：FINRA罚款Ambrosole $ 5K，命令他支付超过14.7万美元的赔偿金，并在发现他在两个客户的帐户中进行了过度和未经授权的交易后，暂停了当时的金融顾问六个月。据称，这包括属于认知受损的老年客户的帐户。据称，这位前纽约经纪人推荐了157笔交易，使该投资者的平均每月股权为30万美元，以支付超过12.6万美元的佣金和交易费用。

第二个账户共同拥有，平均每月7万美元，由于Ambrosole据称不合适的投资建议，佣金和费用被收取20,400美元。

2021年3月：新罕布什尔州证券局法规命令Ambrosole支付13万美bob200体育元的罚款和17.5万美元的赔偿，以赔偿所谓的未经授权的交易，该交易导致较老的，受损的投资者遭受巨大的投资和股票损失。

2018年8月：Ambrosole的前客户的疏忽主张导致了1万美元的和解。

2018年3月：该投资者指控不合适，搅动和过度浓度，获得了54,900美元的和解。

2017年2月：此外，这一争议涉及为客户购买单位投资信托（UIT）的争议，但据称未经其授权购买单位投资信托（UIT）。FINRA命令Ambrosole支付5,000美元的罚款和近646美元的赔偿金。他还被停职一个月。

2016年8月：FINRA据称没有回应SRO要求更多信息的要求后，再次暂停了Ambrosole几个月。

什么是过度交易？

当经纪人在客户帐户中经常进行太多交易或交易时，后者将收取高昂的费用和佣金；这种情况称为过度交易或者搅动。这肯定不符合客户的最大利益，但是，一些经纪人继续试图通过从事这种非法实践来转移利润。

如果经纪公司在其监督下发生搅动，或者即使不知道过度交易，经纪公司可能对投资者损失负责。追求损害的最佳方法是在熟练的证券律师的帮助下提出FINRA仲裁索赔。bob200体育

经验丰富的搅动律师

在整个美国，SSEK律师事务所代表了投资者，这些投资者是筹款经纪公司和财务顾问的债券损失的受害者，应承担责任。

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