SEC称Joseph Stone Capital的经纪人Ross Barish欺骗了16名投资者

Barish从过度交易策略中赚取了超过40万美元的佣金

美国证券交易委bob200体育员会(SEC)已经提交了申请对罗斯·亚当·巴瑞什的民事指控他是Joseph Stone Capital的注册代表。监管机构认为，Barish在客户账户上采用了一种不合适的进出交易策略，却没有进行必要的尽职调查，以确保这种做法至少能为客户带来最小的利润。

结果，16名散户投资者总共损失了80多万美元，而Joseph Stone Capital的经纪商赚了40多万美元的佣金。现在，美国证券交易委员会正在寻求处罚、带有判决前利息的披露以及禁令救济。

如果你是因罗斯·巴里什的进出交易策略而遭受损失的投资者之一，联系我们的经纪人欺诈律师今天在Shepherd Smith Edwards和Kantas即使美国证券交易委员会(SEC)或美国金融业监管局(FINRA)就与你遭受的损失有关的索赔对股票经纪人提出指控，雇佣自己的法律代表仍然是你的最佳利益，以最大限度地提高你的财务全面恢复的机会。

在对约瑟夫·斯通资本经纪人的证券欺诈指控中违反义务和未经授权的交易bob200体育

根据美国证交会的指控，自称是一名经验丰富的注册代表的巴利什采用了一种“成本高昂的进出交易模式”，导致了这些投资者的损失。监管机构认为，这种“策略”仅仅是购买股票，持有一段时间，然后卖出，这实际上是一种让巴里什赚钱的策略。

所谓的股票经纪人欺诈行为发生在2013年至2019年之间，似乎影响了Joseph Stone的客户，他们的账户在不同时间活跃。现在，SEC正在争辩:

• 不合适的投资建议
• 违反义务
• 重大的虚假陈述和遗漏
• 未授权交易

前客户与约瑟夫·斯通资本经纪人的纠纷

根据他的BrokerCheck记录Barish已经在这个行业工作了21年。他曾担任注册代表的其他经纪交易商包括First Midwest Securities、JP Turner & Co.、Ladenburg Thalman & Co.、Bbob200体育roadwall Capital、Ladenburg Capital Management和Sands Brothers。

巴利什在此前的四起客户纠纷中被点名，其中两起得到和解，另外两起被否认。这些人的指控包括大量生产、不适当的交易、未经授权的交易和保证金问题。

2016年，蒙大拿州证券和保险专员指控巴里什和另外两名约瑟夫·斯通(Josbob200体育eph Stone)财务顾问篡改了4个客户账户。该经纪自营商被指控对他们监管不力。

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