投资者律师博客bob200体育证券案件：FINRA罚款和暂停前Morgan Stanley经纪人试图在未经公司授权的情况下定居，SEC指控康涅狄格州财务代表的财务欺诈代表，并冻结了前科洛拉多经纪人的资产
FINRA罚款前摩根士丹利经纪人，发行15天停赛
金融行业监管机构已罚款前摩根士丹利（MS）经纪人$ 1万美元，并命令他在未经公司同意的情况下解决客户的投诉后，在他试图解决客户的投诉之后，将其置于15天的停职。监管机构正在指控刘易斯·罗宾逊（Lewis H. Robinson），他现在与佛罗里达州的BB＆T证券合作，违反了2010年规则。该规则要求经bob200体育纪人满足“高标准”，因为它们与商业荣誉和贸易原则有关。
根据FINRA的说法，鲁滨逊撰写了12,203美元的支票，以解决客户提出的三项投诉。顾问中心报道说，鲁滨逊说，一旦客户注意到该帐户的费用超过了商定的佣金费用，他就通知了摩根士丹利。