退休人员起诉LPL金融经纪人赔偿投资损失律师

高级投资者因投资不当而损失退休基金

阿肯色州的一名退休人员向金融行业监管局(FINRA)提交了一份仲裁申请，要求LPL金融公司赔偿他因经纪自营商的前注册代表之一瑞德•道格拉斯•贝德维尔的不当推荐而遭受的损失。贝德韦尔已不再是股票经纪人或投资顾问，他被指控欺诈许多客户。

现在，这位退休人员正在寻求高达50万美元的投资损失赔偿，因为贝德维尔将他的大部分退休基金投资于一场庞氏骗局，涉及小世界资本公司和现已倒闭的格雷赛尔资本公司。

根据阿拉巴马证券委员会的说法，小世界似乎是某种庞氏bob200体育骗局。

我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)的经纪公司欺诈律师正在代理这位高级投资者对LPL Financial的FINRA仲裁索赔。索赔人声称未能监督，虚假陈述和遗漏未经授权的交易、经纪人欺诈、玩忽职守以及各种渎职行为。

前lpl经纪人使用伪造文件将索赔人的资金投资于所谓的庞氏骗局

瑞德贝德威尔在这个行业工作了10年。在2017年加入LPL Financial之前，他曾在其他四家公司担任经纪人，包括Arvest Wealth Management、Investment Professionals, Inc.、Wells Fargo Advisors, LLC和Edward Jones。

这位退休人员跟随贝德维尔从一家经纪公司跳槽到另一家。在LPL任职期间，Bedwell建议投资者将个人退休账户转移到管理/托管公司Equity Trust。他声称，这将降低成本，资金将被用于安全、低风险的投资。

然而，贝德维尔也加入了格雷赛尔资本，这是一个IRA，现在已经不存在了，但它属于股权信托。这位前lpl Financial经纪人似乎随后使用伪造文件，通过Graysail将索赔人的退休基金中超过23万美元投资到Small World。这是“出售”，因为这是一项经纪公司没有批准的投资。所有的钱都消失了。

LPL金融公司有责任妥善监督贝德维尔处理退休人员的资金。

LPL金融未能对贝德韦尔公司进行妥善监管

LPL Financial是美国最大的独立经纪自营商之一。它设有具有监管管辖权的办公室，而不是设立由经理监督经纪人的分支机构。该公司的注册代表是独立经纪人，他们负责支付设立自己办公室的费用，其中许多办公室位于购物中心或小型办公园区。

所有LPL股票经纪人都被视为公司雇员，适当监督这些注册代表是经纪自营商的责任。不幸的是，由于缺乏直接监督，LPL Financial很难密切关注其经纪人的活动。

多年来，这家经纪自营商一直是多次未能监督索赔的对象。SSEK律师事务所已帮助许多前LPL客户提出此类索赔，使他们能够挽回损失。

投资者在格雷赛尔资本损失了钱

格雷赛尔资本已经在美国金融业监管局的多起涉及其他经纪商的仲裁诉讼中被点名。它的主要作用似乎是向Small World Capital提供贷款，该公司据称属于一个名叫斯莫斯的人。

如果你遭受损失是因为前lpl经纪人瑞德·贝德威尔，或其他公司的股票经纪人将你的资金转移到格雷赛尔资本或小世界资本，联系SSEK律师事务所或致电(800) 259 - 9010要求你免费，无义务的案件咨询。我们代表全国的投资者。