投资者律师博客- 2014年12月15日，信实金融顾问、所有者面临SEC欺诈指控，涉及对冲基金

SEC指控Reliance Financial Advisors及其共同所有人Walter F. Grenda Jr.和Timothy S. Dembski犯有bob200体育证券欺诈．该机构说，这家总部位于纽约州布法罗的投资咨询公司和这两人在建议客户投资由投资组合经理斯蒂芬管理的对冲基金时误导了客户。

信实金融顾问公司的格伦达和登姆斯基引导高级投资者在斯蒂芬管理的声望财富管理基金(Prestige Wealth Management Fund)进行高度投机性的投资，尽管据称他们知道斯蒂芬在这类投资方面缺乏经验。这些客户要么接近退休，要么已经退休，要么靠固定收入生活，他们总共投资了约1,200万美元。

据说斯蒂芬将采用一种交易策略，其中涉及到一种特定的计算机“算法”，这种算法实际上只在一天内交易。相反，他开始手动进行交易，他的做法最终在一定程度上导致了该对冲基金的失败。美国证交会表示，斯蒂芬的投资经验在发行材料中被严重夸大。(他职业生涯的大部分时间都在回收逾期的汽车贷款。)

2012年底，当该基金没有获得预期的正回报时，格伦达撤走了他的客户。当该基金倒闭，损失了约80%的价值时，Dembski的客户损失了大部分投资。

SEC执法部门还指控，2009年，格伦达向两名客户借款17.5万美元，并声称这笔钱是企业贷款，但他将这笔钱用于个人支出。sec指控格伦达、登姆斯基和信实金融顾问公司违反了《1934年证券交易法》、《1940年投资顾问法》和《1933年证券法》的规定。bob200体育

在另一项命令中，Stephan同意就被控违反上述三项法案的反欺诈条款，以及教唆、协助和导致威望财富管理基金普通合伙人违反上述条款的指控达成和解。他同意被永久禁止进入证券行业。bob200体育然而，他没有否认或承认这些指控。

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