投资者律师的博客文章标记黎明班纳特
投资顾问欺诈:道恩·贝内特被判2000万美元庞氏骗局罪名成立，610万美元欺诈达成认罪协议，创世纪咨询服务运营商与SEC达成和解
前财务顾问因欺诈2000万美元投资者面临数年监禁
前财务顾问、贝内特金融集团服务公司(Bennett Financial Group Services)运营商道恩·贝内特(Dawn Bennett)被判犯有17项刑事指控，包括证券欺诈、共谋、银行欺诈、电信欺诈和在贷款申请中作虚假陈述。bob200体育联邦陪审团用了不到5个小时就判她2000万美元的罪名成立庞兹骗局这欺骗了近40名投资者，其中包括许多年长的投资者和退休人员。她的一些顾问客户从他们的退休账户中拿出钱来投资贝内特。
检察官认为，这位前金融顾问，也是前电台节目主持人，用投资者的钱在庞氏式的时尚领域偿还早期投资者，并为她的奢侈生活方式提供资金。据称，这包括向印度的牧师支付费用，让他们举行宗教仪式，以避开监管机构，在达拉斯牛仔队(Dallas Cowboys)的体育场购买50万美元的豪华套房，以及进行整容手术。
前金融顾问道恩·贝内特因涉嫌欺诈2000万美元投资者而面临SEC和刑事指控
美国证券交易委bob200体育员会(sec)对前金融顾问道恩•贝内特(Dawn Bennett)提出指控，指控她欺骗投资者，进行类似庞氏骗局的支付，并将客户的资金花在自己身上。据监管机构称，贝内特和她的DJB控股有限责任公司通过出售这家奢侈运动服装公司向至少46名投资者发行的票据筹集了2亿多美元。她的许多受害者都是不成熟和年长的投资者。
据称，在销售过程中，贝内特声称这些票据比实际更安全，而且她的公司可以支付高达15%的年回报率。据称，投资者被告知，他们的钱将用于公司用途，但她却以一种类似庞氏骗局的方式偿还了早期投资者，并将其中一部分资金用于支付自己的开支。与此同时，证交会在起诉书中称，贝内特隐瞒了所谓的欺诈行为，向监管机构撒谎，使用虚假本票而不是实际的可转换票据，并夸大了自己的净资产。
现在，委员会指控贝内特和她的公司违反了1933年证券法、1934年证券交易法以及其中的10b-5规则。bob200体育监管机构希望对涉嫌的高级财务欺诈行为进行赔偿、利息和惩罚。
美国金融业监管局头条:Dawn Bennett输掉100万美元的黄金ETF索赔，监管机构禁止新泽西经纪交易商，投资者被警告二元期权后续欺诈
前投资顾问在黄金交易所交易基金仲裁诉讼中败诉
前财务顾问道恩·贝内特损失了100万美元bob200体育证券仲裁索赔是一位前客户带来的，她说她建议他投资一只黄金交易所交易基金。Steven Santagati将他的ETF证券案件提交给了美国金bob200体育融业监管局。他声称未能监督，违反受托责任和疏忽。
InvestmentNews据报道，在本周的一次采访中，桑塔加蒂指责贝内特利用他对“财务细节”的不了解。Santagati表示，Bennett利用其账户杠杆，投资于风险投资，包括SPDR Gold Shares交易所交易基金(etf)。
Finra授予Santagati 74.6万美元。本尼特的前经纪公司，西方国际证券公司，和她的bob200体育本尼特集团金融服务公司是本案的其他被告。他们被认定对违规行为负有“共同和连带”责任。除了Santagati的奖金，他们还必须支付2.7万美元的专家证人费和25.2万美元的律师费。