投资者律师博客FINRA头条新闻：黎明·贝内特（Dawn Bennett
前投资顾问失去了黄金交换基金的仲裁索赔
前金融顾问黎明·贝内特（Dawn Bennett）处于100万美元的损失bob200体育证券仲裁索赔由一位前客户带来的，她声称她建议他投资于黄金交换基金。史蒂文·桑塔加蒂（Steven Santagati）将其ETF证券bob200体育案件带到了金融业监管机构。他声称未能监督，违反信托义务和疏忽。
InvestmentNews报道说，在本周的一次采访中，桑塔加蒂指责贝内特利用他对“财务细节”的了解不足。Santagati说，Bennett利用他的帐户并投资了风险投资，包括SPDR Gold股票交易基金。
Finra授予Santagati $ 746K。贝内特（Bennett）的前经纪公司西部国际bob200体育证券（Western International Securities）和她的贝内特集团金融服务（Bennett Group Financial Services）在这种情况下是其他受访者。他们被发现“共同且分别”对违规行为负责。除了桑塔加蒂（Santagati）的奖励外，他们还必须支付27,000美元的专家证人费和252,000美元的法律费用。
美国证券交易委bob200体育员会去年禁止贝内特（Bennett）违反了许多违法行为，包括据称促进了管理层和投资绩效数字的膨胀资产，以吸引富裕的客户。SEC裁决认为，从至少09年到11号，前投资顾问和贝内特集团（Bennett Group）吹捧他们的AUM为100万美元至200万美元。他们实际管理的最多的是4.07亿美元。
除行业酒吧外，贝内特和她的公司还被勒令支付超过400万美元的货币和罚款。贝内特（Bennett）去年也是FINRA投诉的主题，当时她没有在对她的服装公司进行调查中作证。
同时，贝内特（Bennett）的BrokerCheck唱片指出，其他六项仲裁要求待定。
奥林巴斯证券所有bob200体育者被FINRA禁止
新泽西州经纪交易商奥林巴斯证券（Olympus Securities）的所有者詹姆斯·卡拉扎（James Carrazza）bob200体育受到FINRA的禁止。在监管机构向他发出井注意后，他没有回应提供某些信息的请求之后。FINRA正在调查卡拉扎（Carrazza）是否违反了行业规则，因为他们不报告有关就业记录的联邦税收留置权。
自2002年以来bob200体育一直从事业务的奥林巴斯证券（Olympus Securities）本月关闭了大门。
FINRA发行投资者警报二元期权后续骗局
在最近的一个投资者警报FINRA警告说，任何参加二元期权交易的人通过未注册的非美国公司进行交易，以注意涉及二元期权的后续骗局。
到期后，二元期权会导致赚钱或损失的整个投资。正如投资者教育高级副总裁格里·沃尔什（Gerry Walsh）在警报中指出的那样，如果损失是一笔巨大的款项，那么投资者可能会“急于”收回其资金。这可能会使一个人更容易受到后续欺诈的影响，这可能会导致进一步的，更具毁灭性的损失。
未注册的非美国交易平台上的消费者可能会非常容易受到此类骗局的影响，这通常涉及欺诈者声称有能力帮助投资者恢复损失的钱 - 交换预付款，即。
IRS冒名顶替者也可以使用。这通常涉及欺诈者声称投资者从二元期权交易中欠税款。除非立即发出付款，否则骗子甚至可能威胁要引进政府或警察。国税局冒名顶替者甚至可能声称在政府机构工作。
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“神话破坏”前经纪人支付约会大师100万美元，ThinkAdvisor，2017年3月23日
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二元期权后续方案：不要亏钱两次，Finra.org