投资顾问欺诈:道恩·贝内特被判2000万美元庞氏骗局罪名成立，610万美元欺诈达成认罪协议，创世纪咨询服务运营商与SEC达成和解

前财务顾问因欺诈2000万美元投资者面临数年监禁

前财务顾问、贝内特金融集团服务公司(Bennett Financial Group Services)运营商道恩·贝内特(Dawn Bennett)被判犯有17项刑事指控，包括证券欺诈、共谋、银行欺诈、电信欺诈和在贷款申请中作虚假陈述。bob200体育联邦陪审团用了不到5个小时就判她2000万美元的罪名成立庞兹骗局这欺骗了近40名投资者，其中包括许多年长的投资者和退休人员。她的一些顾问客户从他们的退休账户中拿出钱来投资贝内特。

检察官认为，这位前金融顾问，也是前电台节目主持人，用投资者的钱在庞氏式的时尚领域偿还早期投资者，并为她的奢侈生活方式提供资金。据称，这包括向印度的牧师支付费用，让他们举行宗教仪式，以避开监管机构，在达拉斯牛仔队(Dallas Cowboys)的体育场购买50万美元的豪华套房，以及进行整容手术。

贝内特被指控说服客户在经济上支持她的运动服装公司DJB控股，该公司也被称为龙之省。投资者得到的承诺是每年15%的回报。

美国证券交易委bob200体育员会(sec)也对贝内特提起了民事证券欺诈诉讼。与此同时，由于她未能配合对不当行为指控的调查，金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)对她进行了停职。

投资顾问承认犯下610万美元庞氏骗局

CM资本管理公司(CM Capital Management)所有者、注册投资顾问小爱德华·李·穆迪(Edward Lee Moody Jr.)承认犯有邮件欺诈罪，并参与了涉及从刑事手段获得的财产的货币交易。穆迪实施了一个610万美元的庞氏骗局，欺骗了50多名投资者。

据美国司法部称，穆迪告诉投资者，他将把他们的资金投资于证券，并监督投资。bob200体育相反，在13年的时间里，他经营了一个庞氏骗局，其间53名投资者给了他610万美元。这些人中至少有13人是年纪较大的投资者，他们将退休账户中的资产变现，投资于穆迪。

然后，投资顾问将这笔资金用于自己的用途，包括业务支出、汽车贷款支付、旅行和买房。穆迪花了超过80万美元的投资者的钱为自己买卖证券，另外150万美元从新投资者那里支付早期投资者。bob200体育

SEC几个月前对他提出了民事指控。

投资顾问涉嫌欺骗朋友

SEC宣布，已对Bruce J. Fixelle及其经营的Genesis Advisory Services Corp.提起诉讼。Fixelle和Genesis咨询服务公司就投资者欺诈指控达成和解，并将支付超过150万美元的民事罚款、判决前利息和豁免。

SEC的起诉书称，Fixelle的目标是他通过当地社区组织认识的朋友。据称，他告诉他们，他不仅会投资他们的钱，而且还会使用“安全和成功”的交易策略。相反，据称他将他们的资金用于自己的支出和偿还所欠债务。

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证券交易委员会对Fixelle案的指控(PDF)

投资顾问对610万美元庞氏骗局认罪2018年10月16日，美国司法部网站(Justice.gov)发布

前金融顾问因涉嫌2000万美元庞氏骗局被判有罪2018年10月17日，美国司法部