前金融顾问道恩·贝内特因涉嫌欺诈2000万美元投资者而面临SEC和刑事指控

美国证券交易委bob200体育员会(sec)对前金融顾问道恩•贝内特(Dawn Bennett)提出指控，指控她欺骗投资者，进行类似庞氏骗局的支付，并将客户的资金花在自己身上。据监管机构称，贝内特和她的DJB控股有限责任公司通过出售这家奢侈运动服装公司向至少46名投资者发行的票据筹集了2亿多美元。她的许多受害者都是不成熟和年长的投资者。

据称，在销售过程中，贝内特声称这些票据比实际更安全，而且她的公司可以支付高达15%的年回报率。据称，投资者被告知，他们的钱将用于公司用途，但她却以一种类似庞氏骗局的方式偿还了早期投资者，并将其中一部分资金用于支付自己的开支。与此同时，证交会在起诉书中称，贝内特隐瞒了所谓的欺诈行为，向监管机构撒谎，使用虚假本票而不是实际的可转换票据，并夸大了自己的净资产。

现在，委员会指控贝内特和她的公司违反了1933年证券法、1934年证券交易法以及其中的10b-5规则。bob200体育监管机构希望对涉嫌的高级财务欺诈行为进行赔偿、利息和惩罚。

贝内特不仅是一名前注册代表，拥有自己的财务咨询业务，而且她还曾主持过这个广播节目同道恩·贝内特一起打破金融神话．美国证券交易委员会在起诉书中指出，到这起欺诈指控发生时，贝内特已经失去了大部分财务顾问客户，但仍继续保持着“奢侈的生活方式”。她的开销包括昂贵的衣柜、德克萨斯州达拉斯at & T体育场50万美元的豪华套房年租，以及支付给神秘主义者的费用，她被指控雇佣神秘主义者施咒，希望阻止证交会对她的调查。

检察官也对贝内特提出了刑事指控
在平行犯罪中金融欺诈案件检察官还披露，在搜查她在马里兰州的顶层公寓时，发现了两个装有密封梅森罐的冰柜，上面有SEC律师姓名的首字母缩写，这是所谓的施法的一部分。她被刑事指控银行欺诈、电信欺诈以及在贷款和信贷申请中作虚假陈述。

2015年，SEC对贝内特提起欺诈指控
2015年，SEC对贝内特和她的贝内特集团金融服务公司(Bennett Group Financial Services)提出欺诈指控，指控她严重夸大了自己实际管理的资产数量，同时夸大了公司本该为客户带来的投资回报。她甚至在自己的广播节目中谈到了这些据称被夸大的数字。去年，监管机构因她进行了多次所谓的估值而对她进行了封杀。

贝内特损失黄金ETF欺诈案
今年早些时候，贝内特在一起100万美元黄金交易所交易基金欺诈案中败诉，该案由其前客户史蒂文•桑塔加蒂(Steven Santagati)向美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)提起。Santagati声称，班纳特在投资高风险投资时利用了他的账户，并在此过程中利用了他对投资的不了解。SRO奖励了他74.6万美元。

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证券交易委员会对班尼特的最新指控(PDF)