FINRA命令美林(Merrill Lynch)支付240万美元的罚款,赔偿数百笔证券交易,这些交易违反了公平价格指南bob200体育 发表在:2014年12月16日 | 经过Shepherd Smith Edwards&Kantas,LLP Finra正在订购美国银行(BAC)美林林奇要在两年期间以超过700次违反公平价格准则违反公平价格指南的罚款。这家金融公司还必须向受影响的客户赔偿超过54万美元。 根据自我监管组织的数据,美林的信用贸易台以市场价格低于61.5%的零售客户购买了MLC票据。通用汽车在破产之前已发行了票据。MLC注释代表汽车清算公司高级票据。 在716次交易中,其中有510个涉及在售票上购买的笔记大于10%。然后,桌子将以市场成本将笔记出售给经纪人。 继续阅读 >