投资者律师的博客文章发表在债券基金
九名能源服务投资者可能有理由提出债券欺诈索赔以挽回损失
九种能源服务债券预计将进一步恶化
Nine Energy Service, Inc. (Nine)最近宣布，纽约证券交易所(NYSE)发现该油田服务公司再次符合证券交易所的持续上市标准。
不到两个月前，纽约证券交易所(NYSE)通知这家总部位于休斯顿的公司，称其不遵守这一标准。此前，该公司的普通股股价连续30个交易日跌至1美元/股以下。每股1美元的价格是纽交所允许的股票的最低收盘价。
从FMSBonds购买的Frontier Communications债券可能有FINRA仲裁请求的理由
FMSBonds公司可能没有向前沿通信公司的投资者通报风险
如果您从FMSBonds(也被称为第一迈阿密证券)购买Frontier Communications债券，或任何其他比您所代表的风险更高的债券，请今天联系我们在Shepherdbob200体育 Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所)的经纪人欺诈律师。
我们的投资者律师事务所一直在与对这家总部位于佛罗里达州的市政债券公司有投诉的投资者交谈，以帮助他们确定是否有理由提出证券仲裁索赔，以挽回损失。bob200体育
波多黎各退休计划指控瑞银和其他机构操纵债券价格
的波多黎各政府雇员和司法机构退休系统管理局该公司已向联邦法院提出证券集体诉讼，起诉对象包括美国银行(BAC)、高盛(Goldman Sachs)、花旗集团(Citigroup)、巴克莱资本(Barclays Capibob200体育tal)、法国巴黎银行证券公司(BNP Paribas securities Corp.)、美国银行证券(Bank of America securities)、瑞士信贷证券(Credit Suisse securities)、FTN金融证券(FTN Financial securities)、德意志银行证券(Deutsche Bank securities)、JP摩根证券、摩根士丹利(Morgan Stanley)、美林(Merrill Lynch)、皮尔斯、芬纳史密斯(Pierce, Fenner & Smith)和瑞银证券(UBS securities)。该退休基金指控被告操纵债券价格，以保持价格上涨房地美(Freddie Mac)而且房利美(Fannie Mae)债券。
房地美和房利美都是美国政府资助的实体(GSEs)，通过发行债券筹集贷款资金。根据波多黎各养老金计划债券欺诈案，在2008年金融危机后市场受到冲击、房利美和房地美开始减少发行的债券数量时，多家银行的交易部门合作，人为抬高了GSE债券的价格。这种下降导致了房利美和房地美债券的承销和交易利润的损失。原告认为，这些银行没有选择降低买卖价格之间的差价来争夺客户，而是共同操纵债券价格，以牺牲客户利益为代价来“最大化”自己的利润。
几周前，另外两家养老基金也提出了集体诉讼，指控银行操纵GSE债券价格。这起欺诈案中的养老基金原告是信托和钣金工人当地19养老基金和达拉斯地区快速运输员工固定收益退休计划。被告是美国银行、巴克莱资本、富国银行证券、花旗全球市场、法国巴黎银行证券、德意志银行证券、摩根大通证券、HSBS银行、汇丰证券、JP摩根大bob200体育通银行、道明证券、野村证券国际有限公司和美林、皮尔斯、芬纳&史密斯。
前瑞银官员讲述该行如何让投资者承担更多波多黎各债务
瑞士联合银行(UBS)一位前银行业官员声称，在波多黎各经济危机中，像他前雇主那样的华尔街银行发挥了关键作用。这场危机已使波多黎各负债超过700亿美元，陷入了类似破产的程序。这名瑞银前高管卡卡特特(Carlos Capacete)接受了美国国家公共电台(NPR)和FRONTLINE联合调查的采访。Capacete在瑞银波多黎各(UBS- pr)工作了超过四分之一个世纪，是瑞银在该岛上最大的分支机构的负责人。Capacete一度管理着30亿美元的客户资产。2014年，在波多黎各债券崩盘后不久，Capacete离开了瑞银。
在市场崩溃之前，波多黎各债券和封闭式债券基金是瑞银(UBS)和该岛其他银行的高利润销售产品。几年前，为了防止政府关闭，这个美国领土开始举债支付每年的政府开支。据PBS和FRONTLINE报道，这在14年里增加了480亿美元的债务。
波多黎各的债务危机只会随着银行赚更多的钱而加剧
8500万美元的庞氏骗局据称欺骗了至少150名投资者
美国证交会(sbob200体育ec)已提起欺诈指控，指控金额为8500万美元庞兹骗局这可能已经欺骗了至少150名投资者。民事案件的被告是阿瑟·拉马尔·亚当斯和他的麦迪逊木材地产有限责任公司。检察官对亚当斯提起了平行的刑事诉讼，指控他犯有两项电信欺诈罪。他们认为，亚当斯的欺诈行为从2011年一直持续到上个月，他的庞氏骗局涉及从至少14个州的250多名投资者那里骗取了1亿多美元。
亚当斯涉嫌在庞氏骗局中向投资者提供虚假信息，该骗局涉及他的公司麦迪逊木材地产。
根据监管机构的指控，亚当斯在告诉投资者他们的资金将用于从不同的土地所有者那里获取和收割木材时撒了谎。他还承诺了12-15%的年回报率。事实上，美国证券交易委员会声称，亚当的公司并没有收割的权利，而且亚当斯涉嫌伪造文件、契约和切割协议。该监管机构指控亚当斯和麦迪逊木材公司违反了联邦证券法的反欺诈条款，做出不真实的陈述和遗漏，并通过其业务行为实施欺诈。bob200体育法院已经批准了监管机构冻结资产的请求
美国证券交易委员会指控美国原住民部落债券欺诈
美国证券交易委员会bob200体育指控约翰·加拉尼斯、他的儿子杰森·加拉尼斯和其他五人涉嫌数百万美元的部落债券诈骗。证交会声称，杰森实施该计划是为了获得“可自由支配的流动性来源”。
据称，他和他的父亲说服了一家隶属于奥格拉拉苏族瓦卡帕尼地区的美国原住民部落公司，发行他们两人建立的有限追索权债券。贾森随后收购了两家投资咨询公司，并任命官员协调购买3200万美元的债券。他用客户的钱买了债券。
投资者被告知，债券收益将投资于年金，以获得足够的钱偿还债券持有人，并使部落公司受益。相反，钱转入了杰森和他的同伙控制的一家公司的银行账户。据称，这些资金被挪用用于购买奢侈品，并支付杰森和他父亲在一起涉及不相关股票欺诈指控的刑事案件中的代理律师的费用。
证券交易委员会想要披露，利息，罚款和永久禁令。诉状中还提到了德文·阿彻、贝文·库尼、休·杜凯利、加里·赫斯特和米歇尔·莫顿。他们面临违反联邦证券法反欺诈条款和其他规定的指控。bob200体育
美国证券交易委员会案件:美国国际集团前经纪自营商因据称引导投资者购买价格较高的共同基金而支付950万美元，加州水务公司解决了1.25亿美元的债券发行指控，以及一名商人被指控窃取投资者资金
美国国际集团前附属经纪公司将因高价共同基金支付750万美元罚款和200万美元赔偿
皇家联盟公司、FSC证券公司和SagePoint金融公司已同意bob200体育支付950多万美元，以解决美国证券交易委员会(sec)对它们的指控。sec指控它们引导客户购买昂贵的共同基金股票类别，以便获得额外费用。这些经纪公司以前隶属于AIG顾问集团。
根据监管机构的说法，这些公司将客户归入收取12b-1费用的股票类别，即使他们有资格购买不附带这些额外费用的股票。
由于投资成本较高的基金类别，这些公司额外收取了200万美元的费用，并且没有披露他们在选择能让他们赚更多钱的股票类别时的利益冲突。
AIG的子公司被指控没有按季度监控咨询账户，以确保没有出现挤兑现象。SEC的命令称高盛违反了受托责任，并存在诸多合规失误。
加州商人涉嫌窃取投资者资金，掩盖欺诈
丹尼尔·r·纳斯(Daniel R. Nase)被指控窃取投资者资产，并在美国证券交易委员会(SEC)发现他的骗局后试图隐瞒盗窃行为。监管机构称，这位加州商人通过未注册的出售旗下Bic房地产开发公司(Bic Real Estate Development Corp.)的普通股从投资者那里筹集资金，然后用这些资金支付自己的账单。
SEC称，Nase告诉投资者，他的公司将投资于本票和房地产。Nase没有在任何州监管机构或SEC注册出售投资产品。相反，他不恰当地把这些钱放在了他和他妻子的名下，或者他们的家庭信托基金名下。据称，他试图掩盖自己的欺诈行为，将偷来的资产投资回BIC，使其看起来像是在增持该公司的股份。
加州水务局被控在7700万美元债券发行中误导投资者
美国证券交易委员会(SEC)指控韦斯特兰水务公司在发行7700万美元债券时，对其财务状况误导投资者。农业水区是加利福尼亚州最大的水区。
据SEC称，Westland在之前的债券发行中同意保持1.25的债务偿还覆盖率，但在2010年发现，供水较低和干旱条件将使其无法赚到足够的钱来维持这一比率，该比率衡量发行人未来支付债券的能力。为了在不提高客户利率的情况下满足这一比例，Westlands重新对资金进行了分类。
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美国证券交易委员会主席玛丽·乔·怀特希望改革债券市场
美国证券交bob200体育易委员会主席怀特希望对债券市场进行重大改革。在纽约经济俱乐部的演讲中，怀特谈到了这些固定收益市场的交易是如何“高度分散的”。
她表示关切的是，这些市场正在使用技术，使这种分散的交易方式更有利于市场中介机构。
根据路透怀特的讲话表明，SEC终于在努力实施其2012年就规模达370万美元的市政证券市场提出的建议。bob200体育该监管机构正在发起一项倡议，要求另类交易系统和其他电子交易商网络向公众提供市政债券和公司债券的最佳价格。这应该会给较小的散户投资者(而不仅仅是某些特定的投资者)提供交易前的价格数据。
聚光灯下的金融公司:Raymond James给RIA提供另类投资渠道，花旗集团7.3亿美元债券持有人和解协议获批，摩根大通接受与中国相关的招聘调查，美林作为一个实体的未来不确定
Raymond James的附属投资机构将获得公司的另类投资
从下个月开始，雷蒙德·詹姆斯另类投资集团(Raymond James Alternative Investment Group)将允许其附属注册投资顾问投资对冲基金、私人房地产、托管期货、私人股本和另类共同基金。这一举措是Raymond James公司加强其RIA平台努力的一部分。
该公司已经在营销、实践营销和继任规划等领域为投资顾问增加了更多的支持服务。该金融公司还引进了四位地区主管，负责招聘和现有业务，同时削减了股权门票费用，并取消了某些个人退休账户费用。