美国证券交bob200体育易委员会(sec)主席玛丽·乔·怀特希望重大改革的债券市场。在纽约经济俱乐部发表讲话,白色谈到如何在这些固定收益交易市场是高度分散的。”
她担心技术被使用在这些市场使这种分散的交易方法更有利于市场中介机构。
根据路透,白色的讲话标志着,美国证交会终于努力实现建议它在2012年对370万美元的市政债券市场。bob200体育监管机构正在发起一项倡议,要求另类交易系统和其他电子经销商网络向公众提供他们最好的市政债券和公司债券的价格。这应该给小散户投资者,而不仅仅是某些选择政党,无异价格数据。
Raymond James另类投资集团将给其附属注册投资顾问进入对冲基金、私人房地产、期货管理、私人股本和替代共同基金下个月开始。此举是Raymond James的一部分(RJF)试图加强RIA平台。
它已经增加了更多的支持服务领域的投资顾问营销,营销实践,和继任计划。金融公司也带来了四个区域主管招聘和现有的实践而削减股本门票费用和挥舞着某些个人退休账户费用。
在一个德州证券bob200体育情况下,FINRA仲裁小组下令Morgan Keegan & Co .)地区的金融公司,支付18投资者9.2美元的损失与风险债券基金。投资者认为投资公司提交证券欺诈时,说服他们投资于某些基金,包括高风险次级抵押贷款资产。bob200体育客户还声称,他们被说服自动再投资股息的资金。
这最大的奖是一个仲裁小组授予在Morgan Keegan案件涉及六个债券基金,参与抵押贷款相关资产。基金的价值在2007年和2008年大幅下降。索赔数以百计的证券经纪公bob200体育司。去年7月,区域金融宣布Morgan Keegan记录可能收费200美元债券基金诉讼的成本。
仲裁员在得克萨斯州休斯敦执政党在证券的情况。bob200体育包括法律费用的总额是1.1美元,每州法律,将支付给投资者。所有的投资者参与客户拉塞尔·w·斯坦,Morgan Keegan代理。斯坦不再是经纪自营商。提交给监管机构的文件显示,他目前正在与Raymond James金融公司单位工作Raymond James & Associates公司。
斯坦和他的妻子都原申请人在这个德州证券欺诈案件。bob200体育他们也投资于债券基金。他们声称现在的一部分,其他投资者的另一个案件涉及一组。Morgan Keegan正在考虑FINRA仲裁小组的决定提出上诉。
相关网络资源:
Morgan Keegan mln债券基金投资者支付9.2美元路透社,2010年10月6日
Morgan Keegan mln投资者——面板必须支付9.2美元,华尔街日报,2010年10月6日
Morgan Keegan下令FINRA面板支付投资者对债券基金的250万美元的损失股票经纪人欺诈博客,2010年2月23日
Morgan Keegan再次下令仲裁员支付债券基金投资者的损失股票经纪人欺诈博客,2009年10月27日
金融业监管局
继续阅读;
金融业监管局面板已下令Morgan Keegan & co . Andrew Stein投资者支付250万美元,因为债券基金,投资于打赌差在抵押贷款相关资产。小组成员发现Morgan Keegan失败负责监督,疏忽,销售不适合斯坦和他的公司投资。申请人,持续的经济损失,最初寻求1200万美元。
斯坦的超过400个证券仲裁索赔只是一个声称已被提起Morgan Keegan对其债券基金,投资于次级bob200体育证券,如CDO(债务抵押债券)。美国房地产市场崩溃时,基金的价值下降了82%。
斯坦认为,Morgan Keegan并未揭露的各种风险投资债券基金。他和他的公司声称Morgan Keegan人为增加了基金资产的价值,这样资金就显得更加稳定和投资者无法看到实际的风险。
《美国新闻与世界报道》说,21世纪的第一个十年的基金投资者在2000年互联网泡沫破灭后变得更糟。媒体出版了10最差基金灾害:
Reserve Primary基金:投资者争相现金在股票基金的价格跌至1美元/分享9月16日,2008年。根据美国新闻与世界报告,Reserve Primary基金最大的错误是过度依赖雷曼兄弟(Lehman Brothers)使得该基金7.85亿美元在雷曼倒闭时毫无价值的债券。同时,其他基金发现自己陷入困境随着恐慌的蔓延。三天后,联邦政府表示将暂时确保货币市场基金。
2003年市场时机的丑闻:资金被指控非法交易和前后期运行,大量支持更有影响力investors-leaving普通散户投资者的不信任他们转向了向机构来确保他们的退休储蓄。美国银行(Bank of America)杰纳斯,普特南,PBHG只是一些金融公司指责市场时机,虽然这种做法似乎弥漫整个基金行业在某种程度上。
投资者律师的博客