投资者律师的博客文章发表在花旗集团(Citigroup)
bob200体育证券新闻:花旗集团因涉嫌黑池虚假陈述支付1200万美元，美国证券交易委员会颁发近400万美元的举报人奖，前bankrate首席执行官因欺诈认罪被判10年监禁
花旗集团必须为黑池指控支付超过1200万美元
为了解决证券交易委员bob200体育会对其下属公司运营的黑池用户的误导问题，花旗集团全球市场公司其附属机构花旗订单路由和执行(CORE)将支付1200万美元。监管机构认为，花旗误导用户，告诉他们高频交易员被禁止在Citi Match进行交易，尽管事实上黑池中最活跃的两名用户符合高频交易员的资格。这些交易员执行了超过90亿美元的订单。
暗池是一种私人证券交易所，允许投资者(通常是大bob200体育型金融机构)进行匿名交易。公众投资者不能在暗池中进行交易。高频交易通常涉及使用超级计算机，通常由金融公司进行，在微秒内完成交易。
美国金融监管局(FINRA)责令花旗集团就不准确的股票研究评级支付1150万美元，其中至少包括向投资者支付600万美元
金融业监管局正在下令花旗集团全球市场公司支付1150万美元的赔偿和罚款，以解决指控该公司对超过1800支股票显示“不准确的研究评级”的指控——这超过了CGMI所覆盖股票的38%。据该自律组织称，评级不准确的结果是，许多客户最终购买了如果提供正确信息就不会购买的股票。
花旗集团在和解时没有否认或承认自己有不当行为。所谓的不准确评级应该是在2011年至2015年之间发布的。
据该自律机构称，CGMI不仅向零售客户展示了不准确的评级，还向其经纪人和监督员展示了不准确的评级。这些不准确是由该公司提供给清算公司的电子评级数据馈送中的错误造成的。结果是:显示了某些证券的错误评级，提供了CGMI没有涵盖的证券的评级，和/或根本没有显示公司评级的证券的评级。bob200体育CGMI的实际研究报告的研究评级没有受到这些错误的影响。
bob200体育证券欺诈和解:汇丰银行，德意志银行和花旗银行以1.32亿美元解决Libor集体诉讼，苏格兰皇家银行以4400万美元解决抵押债券交易案
苏格兰皇家银行以4400万美元与美国司法部的RMBS欺诈调查达成和解
苏格兰皇家银行集团(RBS)已同意与美国司法部达成一项不起诉协议，以解决一项刑事调查，该调查指控交易员欺诈住房抵押贷款支持证券(RMBS)和贷款抵押债券(CLO)客户。bob200体育作为和解协议的一部分，苏格兰皇家银行将支付3500万美元的罚款。它还将向30多家客户支付至少900万美元，其中包括巴克莱(Barclays)、高盛(Goldman Sachs)、美国银行(BAC)，花旗集团(Citigroup)以及索罗斯基金管理公司(Soros Fund Management)和太平洋投资管理公司(Pacific Investment Management Co.)。苏格兰皇家银行承认存在不当行为。
该银行的欺诈行为涉及抵押贷款支持证券、资产支持证券和商业抵押贷款支持证券。bob200体育为该银行处理这些证券的集团已不复存在。bob200体育
据检察官说，从2008年到2013年，苏格兰皇家银行在债券价格上撒谎，收取不合理的佣金，并隐瞒了欺诈行为，与此同时，苏格兰皇家银行提高了自己的利润，让客户蒙受损失。在一份联合新闻稿中，司法部和问题资产救助计划特别监察长表示，该行员工被鼓励从事不正当行为，包括向客户歪曲重要事实，向买方谎报卖方的要价，向卖方谎报买方的要价，将买方支付和卖方收到的差价收入囊中，并谎称有一个不存在的第三方参与了债券销售，这样银行就可以收取额外的、毫无根据的佣金。苏格兰皇家银行还被控培训其CLO和RMBS交易员从事欺诈行为，向怀疑欺诈的客户撒谎，无视投诉欺诈的员工。
bob200体育证券新闻:花旗集团以1.3亿美元了结Libor诉讼，阿波罗全球公司因欺诈被起诉，前默沙东资本分析师因内幕交易被判刑
花旗集团将向涉嫌操纵伦敦银行间同业拆借利率的原告支付赔偿金
花旗集团(Citigroup Inc .)将向原告支付1.3亿美元，以解决一起指控伦敦银行间同业拆借利率(Libor)操纵的美国私人反垄断诉讼。这些诉讼是由“场外”投资者提起的，他们与伦敦银行间同业拆借利率(libor)决策委员会所属的银行进行直接交易。
作为拟议的初步和解方案的一部分，银行将把这笔钱支付给一个为未来的阶级成员设立的基金。该行还将配合针对其他被控参与操纵伦敦银行间同业拆借利率(Libor)的银行提起的诉讼。不过，尽管达成了和解，花旗集团并未承认或否认任何不当行为。
bob200体育证券新闻:德意志银行、花旗集团、摩根大通和Interactive Brokers因市场准入违规被罚款&哈里伯顿以2920万美元和解反海外腐败指控
四家公司因违反市场准入规则被责令支付475万美元
美国金融业监管局、芝加哥期权交易所(CBOE)控股公司Bats、纽约证券交易所(nyse)、纳斯达克(NASDAQ)及其附属交易所对四家金融公司处以总计475万美元的罚款，原因是它们违反了1934年《证券交易法》第15c3-5条规则，该规则也被称为《市场准入规则》。bob200体育罚款分别是:德意志银行(Deutsche Bank) 250万美元，德国银行(Deutsche Bank) 80万美元摩根大通(JPM), 1美元花旗集团(Citigroup)Interactive Brokers (IBKR)获得45万美元。
这些公司为相当多的客户提供了市场准入，这些客户每天进行数百万笔交易。然而，根据FINRA、Bats、纳斯达克和纽交所的说法，它们在这么做的时候，据称至少没有遵守《市场准入规则》的一项规定，即它们没有实施特定的风险管理控制和程序，从而无法发现或阻止“错误或重复”的指令，或超出某些阈值的指令。这些公司还被指控没有建立适当的系统来监督客户交易，以避免“潜在的波动和操纵行为”。
三名曾在巴克莱、摩根大通和花旗集团工作的前交易员对操纵外汇的指控不认罪，而法国巴黎银行则被罚款2.46亿美元
在美国，前伦敦交易员罗汉•拉姆查达尼(Rohan Ramchandani)、克里斯•阿什顿(Chris Ashton)和理查德•亚瑟(Richard Usher)对被控合谋操纵外汇市场价格的刑事指控拒不认罪。阿什顿此前曾在巴克莱银行(Barclays)担任现货外汇交易全球主管。Ramchandani曾经是花旗集团(C)十国集团现货货币交易主管。亚瑟曾在摩根大通(JPMorgan & Chase)．
检察官指控他们与其他交易员在一起外汇操纵方案通过被称为“卡特尔”的电子聊天室和电话分享敏感的客户信息，以打压竞争对手。
这些刑事指控与一项针对操纵外汇市场的全球调查有关。迄今为止，已有七家银行因这种操纵行为支付了约100亿美元的罚款，其中包括花旗集团(Citigroup)、巴克莱(Barclays)、摩根大通(JPMorgan)和苏格兰皇家银行(RBS)。
CFTC案件:与前花旗集团交易员就欺诈指控达成非起诉协议，纽约公司被禁止从事大宗商品利息交易，监管机构指控涉及汇集投资外汇交易的欺诈
被控欺诈的前花旗全球市场交易员达成不起诉协议
美国商品期货交易委员会(cftc)已与三家前银行达成不起诉协议花旗全球市场公司(C)交易员。丹尼尔·廖，杰里米·劳和什洛莫·萨朗特承认参与了欺骗在为该公司工作期间在美国国债期货市场进行交易。他们三人还提供了其他人犯下的不当行为的信息。
根据不起诉协议，每位交易员在较小订单的相反方向提交大额订单，目的是取消较大订单。他们采取欺骗手段，以自己喜欢的价格完成较小的订单。
近6个月前，花旗与CFTC就欺诈和监管相关缺陷的指控达成和解。在不起诉的交易中发现了花旗集团的一些非法事件。
CFTC案件:前花旗全球市场交易员就欺诈指控达成和解，Vision Financial合伙人在场外二元期权欺诈案中支付650多万美元
前花旗全球市场交易员因欺诈被罚款
除花旗全球市场公司(C)商人乔纳森·布里姆斯和斯蒂芬·格拉已达成和解欺骗美国商品期货交易委员会(cftc)对他们提出的指控。根据监管机构的说法，这两名男子在为该公司进行交易时从事欺诈行为，他们现在必须分别支付20万美元和35万美元的民事罚款。他们还被暂时“禁止在期货市场交易”。Goal和Brims在全额支付罚款六个月后才被允许恢复期货市场交易。
根据他们各自的命令，这两名男子进行了欺骗，即在出价或要约执行之前，意图取消出价或要约。他们在不同的芝加哥商品交易所美国国债期货产品中做了1000多次。尽管他们计划在订单实际发生前取消订单，但他们仍会出价或出价至少1000件。
这些指令是在同一市场“或相关期货或现金市场”的另一端出现另一个小的报价或报价后发出的。CFTC表示，这两人发起这些订单是为了加剧或增加订单簿中已经存在的失衡。据称，他们在较小的订单提交后，或者如果他们确定订单实际获得通过的风险过高，就会取消订单。
Oceanografía起诉花旗集团，指控其在Banamex涉嫌数百万美元欺诈
曾是拉丁美洲最大的石油和天然气公司的Oceanografía公司提出了指控花旗集团(Citigroup)利用它来分散对涉及花旗银行墨西哥子公司Banamex的欺诈调查的注意力。Oceanografía在2014年倒闭。
花旗集团被指控向Oceanografía提供5.85亿美元的信贷额度，使后者能够获得数亿美元的预付款，用于墨西哥石油公司(Pemex)的工作。然而，在2014年2月，墨西哥国家石油公司通知花旗集团(Citigroup)，有大约4亿美元的Oceanografía发票是伪造的，这些发票本应用于保证预支现金的安全，但很可能是由Banamex的一名员工伪造的。因此，花旗银行取消了Oceanografía的信用额度，该石油和天然气公司倒闭。
Oceanografía公司坚称，他们从未伪造发票，也没有理由采取这种非法行为。