美联储命令汇丰控股有限公司(HSBC Holdings PLC)支付1.75亿美元的罚款，指控该行在外汇交易业务中从事“不安全、不健全”的操作。根据美联储的说法，汇丰没有妥善监管交易员交换投资头寸信息的聊天室。
当局认为，该银行的交易员交换了有关客户订单的机密信息，并协调交易以提高利润。作为证券执法行动的一部分，汇丰bob200体育将不得不改善其外汇交易方面的控制和合规风险管理。
汇丰前外汇现货交易主管被控提前交易
在另一起案件中，汇丰(HSBC)外汇现金交易部门前主管马克•约翰逊(Mark Johnson)因涉嫌欺诈而受审“老鼠仓”涉及外汇现货交易。他和同谋斯图尔特•斯科特(Stuart Scott)被控电信欺诈，并涉嫌在2011年发生的一笔数十亿美元的交易中串谋欺诈凯恩能源公司(Cairn Energy PLC)。涉及外汇市场的提前交易通常是指在客户为了获利而进行可能影响市场的交易之前进行一项自营交易。
被控欺诈的前花旗全球市场交易员达成不起诉协议
美国商品期货交易委员会(cftc)已与三家前银行达成不起诉协议花旗全球市场公司(C)交易员。丹尼尔·廖，杰里米·劳和什洛莫·萨朗特承认参与了欺骗在为该公司工作期间在美国国债期货市场进行交易。他们三人还提供了其他人犯下的不当行为的信息。
根据不起诉协议，每位交易员在较小订单的相反方向提交大额订单，目的是取消较大订单。他们采取欺骗手段，以自己喜欢的价格完成较小的订单。
近6个月前，花旗与CFTC就欺诈和监管相关缺陷的指控达成和解。在不起诉的交易中发现了花旗集团的一些非法事件。
摩根士丹利美邦(Morgan Stanley Smith Barney)和花旗全球市场(MS)美国证券交易委员会(sec)指控两家公司就外汇交易程序CitiFX Alpha做出误导和虚bob200体育假陈述，并就此达成了民事和解。在不否认或承认监管机构的调查结果的情况下，摩根士丹利和花旗集团将各自支付超过62.4万美元的披露费、超过8.9万美元的利息和225万美元的罚款。
在2010年8月至2011年11月期间，花旗集团持有摩根士丹利49%的股权，当时两家公司的注册代表正在向摩根士丹利的客户推销CitiFX Alpha。
然而，据监管机构称，这些代表的口头和书面陈述是基于此前的风险指标和业绩。与此同时，据称他们没有向投资者充分披露，后者可以使用比宣传的更多的杠杆来投入外汇交易计划，而且每笔交易都有加价。
彭博有消息称，摩根大通(JPMorgan Chase & Co.)因涉嫌在苏格兰皇家银行集团的工作中存在不当行为，英国央行暂停了外汇交易员戈登•安德鲁的职务。(苏格兰皇家银行)。根据《华尔街日报》知情人士说，该公司发现了安德鲁向其他银行员工披露交易数据的证据。这位外汇交易员做了大量的工作，将巨额欧元按照欧盟每年向英国农民支付补贴的基准利率转换为英镑。
安德鲁于2012年10月开始为摩根大通工作，此前他在苏格兰皇家银行的同事理查德•亚瑟(Richard Usher)也转投摩根大通。亚瑟曾是摩根大通驻伦敦的首席外汇交易员，直到2013年，他在一场针对外汇市场操纵的全球调查中被停职。第二年他离开了公司。此后，英国和美国的监管机构已就操纵调查对摩根大通处以10亿美元罚款。苏格兰皇家银行被勒令支付6.34亿美元的罚款。
今天,《华尔街日报》报道称，对外汇市场操纵的调查发现了可能存在不法行为的新迹象。消息人士告诉《华尔街日报》，摩根大通甚至还预留了9亿美元，用于支付与调查相关的费用和法律费用。与此同时，经纪交易商德利万邦(Tullett Prebon PLC)已开始对其外汇市场操作进行内部审查。据称，该公司的一名经纪人在一个聊天室中被称为交易渠道。那个经纪人还在公司工作。2014年，英国欺诈检察官指控tullet的一名前经纪人协助其他银行交易员操纵交易。
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