投资者律师博客花旗集团和摩根士丹利要支付超过590万美元的费用，以解决SEC的指控，他们误导了投资者有关外汇交易计划
摩根士丹利·史密斯·巴尼（MS）和花旗集团全球市场（MS）已经解决了美国证券交易委员会提起的民事指控，指责两家公司对Citifx Alpha的误导和bob200体育虚假陈述，这是外汇交易计划。摩根士丹利（Morgan Stanley）和花旗集团（Citigroup）不否认或承认监管机构的调查结果，分别将支付超过62.4万美元的货币，利息超过8.9万美元和225万美元的罚款。
在此期间，花旗集团对摩根士丹利的所有权权益是49％的股份，从8/2010到11/2011，当时公司的注册代表将Citifx Alpha推销给Morgan Stanley客户。
但是，根据监管机构的说法，这些代表所做的口头和书面表示是基于以前的风险指标和绩效。同时，据称，他们没有做足够的工作，可以向投资者披露，以至于可以使用比促进的更多杠杆作用将后者放入外汇交易计划中，并且每次交易都会加价。
SEC表示，由于标记和未公开的杠杆作用，投资者遭受了巨大的损失。
在2008年的金融危机之后，摩根士丹利和花旗集团一起加入了财富管理部门。该冒险现在被称为Morgan Stanley Smith Barney。
在其他与花旗的新闻中，消费者金融保护局（CFPB）订购了该银行的两个子公司，Citimortgage和Citifinancial Servicing，以2880万美元的价格付出了2880万美元，因为他们对面对他们选择的房屋所有者的不满意。
根据CFPB的说法，Citimortgage要求一些房主寻求止赎救济，以减免不必要或已经提供的文件。现在，Citimortgage必须给大约41,000名客户退还约1700万美元，并支付300万美元的罚款。
至于美司佛金融服务，政府认为该公司没有正确通知某些客户的止赎救济选择，并且一些借款人被错误地收取信用保险。为了解决，花旗单位将向约7,800名消费者支付约440万美元的赔偿金。
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摩根士丹利案中的SEC订单（PDF）
花旗集团的SEC命令（PDF）
CFPB同意书中的同意书案件（PDF）