CFTC案件:与前花旗集团交易员就欺诈指控达成非起诉协议，纽约公司被禁止从事商品利息交易，监管机构指控涉及汇集投资的外汇交易欺诈-投资者律师博客- 2017年6月30日

被控欺诈的前花旗全球市场交易员达成不起诉协议
美国商品期货交易委员会(cftc)已与三家前银行达成不起诉协议花旗全球市场公司(C)交易员。丹尼尔·廖，杰里米·劳和什洛莫·萨朗特承认参与了欺骗在为该公司工作期间在美国国债期货市场进行交易。他们三人还提供了其他人犯下的不当行为的信息。

根据不起诉协议，每位交易员在较小订单的相反方向提交大额订单，目的是取消较大订单。他们采取欺骗手段，以自己喜欢的价格完成较小的订单。

近6个月前，花旗与CFTC就欺诈和监管相关缺陷的指控达成和解。在不起诉的交易中发现了花旗集团的一些非法事件。

今年1月，该公司同意支付2500万美元的罚款。今年3月，CFTC与花旗集团(citigroup)前交易员乔纳森•布里姆斯(Jonathan Brims)和斯蒂芬•格拉(Stephen Gola)就欺诈指控达成和解。

华尔街盗版管理公司被永久禁止从事商品利益交易
纽约一地方法院法官永久禁止华尔街私人管理公司和加里·克雷在美国商品期货交易委员会注册并参与商品利益交易。根据监管机构2015年的投诉，该公司和Creagh被指控在审计期间向国家期货协会(National Futures Association)的必要报告中做出虚假陈述，违反了《商品和交易所法》(Commodity and Exchange Act)。

克雷格还被指控做出多项虚假陈述，并向NFA隐瞒重要信息，包括错误地表示，他为华尔街海盗管理的商品池是不活跃的，尽管他从交易活跃的商品期货池参与者那里接受了资金。

商品期货交易委员会指控全球外汇俱乐部在外汇交易中集中投资欺诈

在一项民事执法行动中，CFTC指控迈克尔·s·赖特(Michael S. Wright)和他的莱特时代资本集团(以全球外汇俱乐部(Global FX Club)的名义经营业务)在外汇衍生品交易的集中投资中挪用资金。根据外汇交易诈骗案在美国，赖特和他的公司参与了一场骗局，从至少10个人那里骗取了40多万美元，他们承诺用这些钱从事外汇交易。相反，据称他们将部分资金进行了交易，并将大部分资金用于投资者从未授权的个人和业务支出。

美国商品期货交易委员会指控全球外汇俱乐部和赖特隐瞒交易损失，并发布虚假的账户报表，使交易看起来似乎是正收益，即使没有发生外汇交易。当有外汇交易时，交易并不赚钱。监管机构希望向受到损害的池子参与者进行赔偿，并要求撤资、民事罚款，以及注册和交易禁令。

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CFTC与前花旗全球市场公司达成不起诉协议交易员Jeremy Lao, Daniel Liao和Shlomo Salant， CFTC, 2017年6月29日

华尔街海盗管理案的意见(PDF)

环球外汇俱乐部案的投诉(PDF)