投资者律师博客休斯顿顾问申请认罪至190万美元德克萨斯州的金融欺诈
劳伦斯·艾伦·德赫特勒（Lawrence Allan Deshetler）将面临最高20年的德克萨斯州监禁投资顾问欺诈。位于休斯顿的财务顾问上个月对邮件欺诈表示认罪。
DeShetler欺诈性地从他通过Deshetler＆Company Inc.为客户工作的客户那里获得了190万美元。三年前，他开始建议他们从投资中拿走钱，并将现金交给他，以便他可以帮助他们获得更高的回报。他没有投资这些资金，而是将钱投入了仅在其权限之下的银行帐户中。
DeShetler承认使用一位投资者的资金开始在尼加拉瓜建造一所房屋，并说服了一位高级投资者，她是八十年代的遗ow，清算了一个信托帐户，并向他搬了近19万美元。去年，DeShetler拜访家人时呆在她的房子里。当她回来时，他不再在那里，她的投资文件也不是。
同时，德克萨斯州证券委员会声称，休斯顿财务顾问滥用了bob200体育一个客户的IRA资金，此前他建议她兑现该帐户并将资金搬到他身上，以前价值超过72万美元。他本来应该把她的钱放在新的IRA中，而是在乡村俱乐部的费用，餐厅账单和其他个人支出上花费了一些资金。
作为他认罪协议的一部分，Deshetler已同意不对得克萨斯州提起的行政律师案件提出诉讼，该案件将撤走其投资顾问注册。
国家证券委员bob200体育会谴责公司
在德克萨斯州证券新闻中，专员约bob200体育翰·摩根（John Morgan）提交了一项纪律令，该令要求PTI Securities＆Futures LP谴责其合规官员从一家老年德克萨斯州客户的帐户中的合规官员的资金按照假装是75岁的人的要求。合规官三次从高级投资者的IRA中汇总了超过91,500美元的$ 91,500，即使该人从未要求搬钱。
取而代之的是，个人已经入侵了客户的电子邮件帐户，并在电汇的请求表中包括一个虚假的社会保险号，签名和出生日期，这显然不是老年客户的DOB。尽管如此，合规官还是回应了，电线传输也进行了。
此后，该公司已向得克萨斯州客户付款，后者损害了从他的帐户中赚取的所有资金。德克萨斯州证券委员会bob200体育在发现违反程序并忽略了允许未经授权的电汇传输的差异后，还对PTI证券罚款5000美元。正如德克萨斯州证券局长摩根（Morgbob200体育an）所指出的那样，网络欺诈事件的数量正在增长，这取决于州注册的投资顾问和其他已注册的人，这些顾问已注册，以设置评估相关风险的程序。
使用电子邮件帐户的网络犯罪
就在去年，金融犯罪执法网络发布了有关电子邮件欺诈骗局的咨询警告，这使欺诈者有可能通过金融公司通过电汇窃取金融公司的客户。2012年，金融行业监管机构警告成员知道客户邮件帐户受到损害的增加。FINRA指出，这些事件是接受通过电子邮件接受电汇说明所涉及的风险的例子。
在Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd Llp，我们的休斯顿证券欺诈律bob200体育师与德克萨斯州的投资者和其他人合作，以弥补其财务欺诈损失。立即联系我们。
财务计划师犯有邮件欺诈的罪，德克萨斯州证券委员会，20bob200体育17年6月8日