投资者律师博客汇丰银行下令支付1.75亿美元的罚款，超过外汇交易监督
美国美联储订购汇丰控股公司（HSBC）支付1.75亿美元的罚款，指控这家银行从事其外汇交易业务“不安全和不合适”的做法。根据美联储的说法，汇丰银行没有正确监督聊天室，在这些聊天室中，交易者交换了有关投资职位的信息。
当局辩称，该银行的贸易商交换了有关客户订单和协调交易的机密信息，以提高利润。作为证券执行行动的一部分，汇丰bob200体育银行将不得不改善其控制和合规风险管理，因为它与FX交易有关。
EX-HSBC外汇现货交易员负责人被指控前线运行
在另一种案件中，汇丰银行外汇现金交易台的前负责人马克·约翰逊（Mark Johnson）因指控“前进”涉及外汇现货交易。他和同谋者斯图尔特·斯科特（Stuart Scott）因涉嫌在2011年发生的数十亿美元交易中欺骗Cairn Energy PLC而被指控犯有电汇欺诈和阴谋。在进行客户进行潜在推销贸易以获利之前。
根据刑事起诉，两名男子对凯恩（Cairn）的误导性误导了如何最好地执行货币交易，因为它已经准备好在一个印度子公司出售其权益。凯恩（Cairn）向包括汇丰银行（HSBC）在内的许多银行取得了联系，要求提出提案，以帮助其将$ 3.5B的销售收益转换为英镑。想要竞标的银行被要求签署机密协议。
据称，约翰逊和斯科特（Johnson）和斯科特（Scott）为自己和汇丰银行（HSBC）担任了有利的职务，但在凯恩（Cairn）的交易之前没有透露这件事。然后，据称他们试图阻止英国石油和天然气公司发现其行动，其中包括在凯恩（Cairn）进行贸易之前的几天和几小时内购买英镑。
他们被指控导致斯特林的价格通过凯恩（Cairn）的交易经过的积极交易来提高，这在伤害公司客户的同时受益于他们。据称，他们建议在3P修复期间进行交易，而不是4P误误，因为他们知道早些时候交易将使他们更容易地设法制定Sterling的价格。
有争议的是HBSC对凯恩的保密协议的义务，涉及银行在竞标拟议的外汇交易时做出的陈述。该银行已经同意，它从CAIRN收到的信息只能用于分析它试图竞标的外汇交易。任何其他信息都需要英国和石油公司的书面同意。
此外，汇丰银行的出价应该代表，不仅要确保出现交易的最佳执行，而且还将符合凯恩的最大利益，它将与公司合作。根据政府的说法，机密协议，最佳执行陈述以及凯恩对汇丰银行在外国贸易方面的专业知识的依赖，在两者之间建立了类似信托的义务。
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