投资者律师的博客bob200体育证券新闻:德意志银行、花旗集团、摩根大通和Interactive Brokers因市场准入违规被罚款&哈里伯顿以2920万美元和解反海外腐败指控
四家公司因违反市场准入规则被责令支付475万美元
美国金融业监管局、芝加哥期权交易所(CBOE)控股公司Bats、纽约证券交易所(nyse)、纳斯达克(NASDAQ)及其附属交易所对四家金融公司处以总计475万美元的罚款，原因是它们违反了1934年《证券交易法》第15c3-5条规则，该规则也被称为《市场准入规则》。bob200体育罚款分别是:德意志银行(Deutsche Bank) 250万美元，德国银行(Deutsche Bank) 80万美元摩根大通(JPM), 1美元花旗集团(Citigroup)Interactive Brokers (IBKR)获得45万美元。
这些公司为相当多的客户提供了市场准入，这些客户每天进行数百万笔交易。然而，根据FINRA、Bats、纳斯达克和纽交所的说法，它们在这么做的时候，据称至少没有遵守《市场准入规则》的一项规定，即它们没有实施特定的风险管理控制和程序，从而无法发现或阻止“错误或重复”的指令，或超出某些阈值的指令。这些公司还被指控没有建立适当的系统来监督客户交易，以避免“潜在的波动和操纵行为”。