投资者律师博客bob200体育证券新闻：德意志银行，花旗集团，摩根大通和互动经纪人因违反市场访问和Halliburton Settles FCPA收费而被罚款292万美元
四家公司被命令支付475万美元的市场访问规则违规行为
The Financial Industry Regulatory Authority, CBOE Holdings company Bats, the New York Stock Exchange, NASDAQ, and their affiliated Exchanges have fined four financial firms $4.75M collectively for violating the Securities Exchange Act of 1934’s Rule 15c3-5, which is also known as the Market Access Rule. The fines are: $2.5M for Deutsche Bank (DB), $800K forJ.P. Morgan（JPM），100万美元花旗集团（C），交互式经纪人（IBKR）的$ 450K。
这些公司已经使市场访问了很多每天从事数百万交易的客户。However, according to FINRA, Bats, NASDAQ, and NYSE, when doing so, they purportedly did not comply with at least one of the Market Access Rule’s provisions when they did not put in place certain risk management controls and procedures so that orders that were “erroneous or duplicative,” or went beyond certain kinds of thresholds, could be detected or prevented. The firms are also accused of not having systems in place for properly supervising customer trading so that “potentially volatile and manipulative activity” could be avoided.
哈里伯顿公司（Halliburton Company
美国证券交易委bob200体育员会宣布，哈里伯顿公司将支付超过2,920万美元的费用，以解决监管机构提出的指控，指控该公司违反了有关内部会计控制以及书籍以及书籍和记录的《外国腐败法》（FCPA）的规定。据称，它是因为它赢得了油田服务合同，并在向一家总部位于安哥拉的公司付款时做到了这一点。哈里伯顿（Halliburton）从涉及的交易中赚了大约1400万美元。
根据监管机构的说法，安哥拉州立石油公司Sonangol的官员在2008年对跨国公司表示，它必须与该国的安哥兰拥有的其他企业合作，以满足外国公司的内容法规。
哈里伯顿（Halliburton）指派了现在是该公司前VP的Jeannot Lorenz领导这些努力。当更多的石油公司项目用于竞标时，洛伦兹试图保留一家属于前哈利布尔顿雇员的安哥拉公司，该公司与Sonangol官员成为朋友。该官员最终将批准该公司的几份分包合同。哈里伯顿（Halliburton）继续将超过1300万美元的业务外包给安哥拉公司。
美国证券交易委员会（SEC）声称，哈里伯顿（Halliburton）与另一家公司签订了合同，以满足内容要求，而不是“明确的工作范围”。监管机构指责洛伦兹违反了哈利伯顿的内部会计控制，没有进行竞争性竞标，并且没有证实单一供应源的必要性。
Halliburton将支付1400万美元的货币，票据预期利息为120万美元，罚款1400万美元。尽管它正在定居，但哈里伯顿并没有否认或承认SEC指控。洛伦兹（Lorenz）也是如此，他正在定居，将支付7.5万美元的罚款。
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FINRA，BATS，NASDAQ和NYSE优秀公司违反市场访问规则，FINRA，2017年7月27日
Halliburton案中的SEC订单（PDF）