花旗集团全球市场Inc . (C)被责令支付25美元的罚款由美国商品期货交易委员会指控而被欺骗美国国债期货市场。监管机构也指责不够做一个勤奋工作的公司的监督人员和员工参与欺骗的订单,据称7/16/2011和12/31/2012之间发生。
欺骗
欺骗包括交易员进行报价或投标,但与之前取消投标或报价的目的实际上穿过。根据商品期货交易委员会的命令,通过五交易员、花旗集团参与欺骗超过2500次在不同的芝加哥商品交易所(CME)美国国债期货产品。据称欺骗策略应用涉及制造提供或出价至少一千很多但是没有执行允许他们的意图。
花旗集团(Citigroup)被指控收费过高至少60投资咨询客户
花旗集团全球市场(C)将支付18.3美元以解决证券交易委员会(sec)指控指bob200体育责该公司客户和排除放客户合同。根据监管机构的秩序,至少60000投资咨询客户多收了约18美元的授权费,因为花旗没有证实计费率的准确性在其计算机系统相比,费用在客户合同和其他文件。据称该公司还不当收集费用即使客户暂停了他们的账户。SEC说,计费错误发生了15年时间。
监管机构也认为,投资咨询公司一直无法找到约83000咨询合同。他们的缺席使花旗集团(Citigroup)无法正确验证费用客户是否收费都是一样的,他们的谈判。
SEC认为,影响客户支付花旗集团大约3.2美元的额外费用。
摩根士丹利美邦(MS)花旗集团全球市场(女士)定居民事指控,美国证券交易委员会(sec)指控这两家公司的误导和虚假陈述CitiFXα,外bob200体育汇交易计划。没有否认或承认监管机构的调查结果,摩根士丹利(Morgan Stanley)和花旗集团(Citigroup)将各自追缴的支付超过624美元,在89美元,和2.25美元的罚款。
花旗集团的所有者权益在摩根士丹利(Morgan Stanley) 49%的股权问题期间,从8/2010到11/2011,当公司的注册代表营销CitiFXα摩根士丹利(Morgan Stanley)的客户。
然而,根据监管机构,这些代表的口头和书面表达是基于之前的风险指标和性能。同时,他们据称没有足够的足够的工作向投资者披露,后者可以放到外汇交易程序使用杠杆比提升,以及会有标记为每个贸易。
野村房屋净值贷款,inc .)和野村证券资产验收公司同意共同支付超过3美元了结指控,他们从事的销售错误的住宅抵押贷款支持证券(RMBS)西方企业联邦信用合作社和美国中央联邦信用合作社。bob200体育美国国家信用合作社管理局把RMBS欺诈案代表两个企业信用合作社。2011年,NCUA委员会 在担任清算代理金融机构,把索赔野村的实体。RMBS诉讼是在联邦地区法院在堪萨斯州和加利福尼亚州。3美元结算驳斥了NCUA对两家公司的悬而未决的案件。解决,无论是公司否认或承认所谓的不当行为。
Raymond James佛蒙特州支付近1.5美元的移民签证情况
佛蒙特州bob200体育的证券部门金融监管部门说Raymond James & Associates (RJF)必须支付1.45美元的罚款,因为它的一个注册representaitves允许投资者资金被滥用在350美元开发欺诈涉及eb - 5项目。程序让富裕的外国投资者获得永久居留权,如果他们投资一定数量的项目,帮助建立美国公民的工作。
早些时候,证券交易委员bob200体育会,接收器起诉Raymond James,收到电汇涉及诈骗从2008年开始。钱是从投资者认为他们投资一个佛蒙特州的滑雪胜地。骗子,Ariel Quiro, Raymond James账户和借贷被指控对使用近2.5美元的投资者的钱来支付保证金利息贷款公司。上个月,Raymond James抵达5.95美元和解与佛蒙特州金融监管部门的违规行为涉及的滑雪胜地。4.5美元的钱偿还投资者。
关于这个1.45美元罚款,佛蒙特州监管机构说,这是一个Raymond James代表设置经纪和保证金账户参与所谓的骗局。金融代表也未能获得适当的文档显示奎洛斯有权采取行动对某些有限的伙伴关系,让他授权的转移13美元有限合伙的钱买滑雪胜地即使书面指示指示。
花旗集团(Citigroup)承认过错在蓝色的表数据
根据美国证券交易委员会(SEC), 15年了,花旗集团全球(C)市场监管机构提供了不完整的蓝单数据关于交易执行。涉及的编码错误的软件,该公司从5/99到4/14用于处理佣金的请求信息,包括数据对贸易时间,价格,交易量,和信息识别客户。因此,花旗集团(Citigroup)离开近27000证券交易响应超过2300蓝色单请求。bob200体育
花旗银行(C)是第一个美国银行结算基准利率操纵的指控。解决商品期货交易委员会声称,它操纵伦敦银行同业拆放利率(LIBOR),花旗银行将支付250美元。起诉,它将支付175美元以解决欧洲日元和日元Libor操纵索赔。还指控在这个案件的花旗银行有限公司(CJL)和花旗集团全球市场日本公司(CGMJ)。
商品期货交易委员会声称“07年和“12花旗集团之间特定的交易员输入虚假信息所以他们的交易头寸都将受益。还声称,银行的分支机构发布虚假报道有关美元Libor利率和ISDAFIX基准利率在金融危机期间,其声誉会受到保护。
花旗集团全球市场日本起诉被控试图操纵欧洲日元和日元LIBOR。花旗银行日本有限公司被指控参与虚假报道有关欧洲日元同业拆借,衍生品交易头寸定价根据起诉欧洲日元和日元LIBOR据称将从中受益。
伦敦同业拆借利率(Libor)以及东京银行同业拆放利率(Tibor),是银行用来建立借贷的成本。伦敦同业拆借利率(Libor)还用于设置利率抵押贷款,信用卡,衍生品和其他金融产品。
七大银行已经解决了美国诉讼指控他们操纵ISDAFix率,为评价基准利率衍生品,结构性债务证券,和商业不动产抵押贷款,324美元。bob200体育达成和解协议的银行是:
·巴克莱请(BCS) 30美元(2015年,巴克莱(Barclays)支付了115美元的美国商品期货交易委员会(cftc)解决ISDAfix操纵的指控。)
·美国银行(Bank of America)以50美元的价格
·瑞士信贷集团(Credit Suisse Group AG) (CS)为50美元
·花旗集团(Citigroup Inc .) 42美元
·摩根大通(JPM . n:行情)(JPM)。以52美元
·德意志银行(Deutsche Bank AG) (DB)为50美元
·苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland Group plc) (RBS)为50美元
该交易必须得到一个曼哈顿联邦法院。被告曾试图案件驳回,但美国地区法官杰西弗曼在曼哈顿拒绝了他们的请求。说明情况提出了“合理的指控”,被告都卷入了一场阴谋。
美国地方法官杰西弗曼拒绝了请求了巴克莱集团(Barclays Plc)(巴克)美国银行(Bank of America)德意志银行(Deutsche Bank AG) (DB),花旗集团(Citigroup Inc .) (C)、苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland Group Plc)(苏格兰皇家银行)、法国巴黎银行(BNP Paribas),瑞士信贷集团(Credit Suisse Group AG) (CS),汇丰控股(HSBC Holdings Plc)、高盛集团(Goldman Sachs Group Inc .) (GS),瑞银集团(UBS),摩根大通(JPM . n:行情)(JPM)。富国银行(WFC . n:行情),(Wells)和野村控股(Nomura Holdings inc .)将反垄断诉讼指控他们操纵ISDAfix一起工作。基准利率是用于建立价格商业不动产抵押贷款,利率互换交易,和其他证券。bob200体育另一个被告是ICAP Plc,促成交易为ISDAfix设定速度。
弗曼说,原告阿拉斯加电气养老基金和其他投资者已经提出“合理的指控”,被告之间可能是一个阴谋,允许他们互相勾结。投资者正在寻求数十亿美元的损失,他们相信他们持续因为ISDAFix据称操纵。在这种情况下,法官让违约索赔和防锈声称进入庭审程序同时也驳回了其他指控。
花旗集团(Citigroup)公司。已同意支付23美元的机构投资者欺诈诉讼指控密谋操纵银行起诉欧洲日元和日元利率基准利率和欧洲日元拆借利率期货合约。原告的投资者包括Hayman Capital Management LP对冲基金和加州教师退休系统。他们认为,花旗集团和其他银行受益交易头寸从06年通过至少10当他们合谋操纵利率。作为和解协议的一部分花旗集团表示,将配合原告的诉讼仍在等待对其他银行。
也解决但无需任何经纪自营商RP马丁。尚未解决的被告包括巴克莱集团(Barclays Plc)(巴克)摩根大通(JPM . n:行情),摩根大通银行)、德意志银行(Deutsche Bank AG) (DB),瑞银集团(UBS)HSBCA控股(汇丰),住友三井信托控股公司,三菱UFJ金融集团。
美国参议员伊丽莎白·沃伦已经发布了一份报告,她说,美国证券交易委员会和美国司法部一直在做一个可怜的工作在执法时追求企业和个人企业的罪行。bob200体育
在操纵司法:执行不力让企业罪犯容易,沃伦需要仔细看看她所说2015最差的联邦执法的失败。参议员指出,当联邦机构被大公司的违法行为,他们未能采取实质性的行动。相反,公司被罚款金额,在某些情况下可以取消税收减免。
一些的2015例病例中,沃伦提到:
•标准普尔司法部同意支付1.375美元,和19个州解决指控它骗取投资者通过将膨胀评级歪曲所涉及的实际风险抵押债务和住宅抵押贷款支持证券。bob200体育沃伦指出支付的信用评定等级的数量小于六分之一的好政府和州寻求反对它,和S & P没有承认过错。在这种情况下没有人被起诉。
•花旗集团(Citigroup)巴克莱(巴克)摩根大通(JPM)、苏格兰皇家银行(RBS)和瑞银集团(UBS)司法部支付5.6美元来解决声称他们的交易员操纵汇率勾结在一起。因此,公司投入了数十亿美元,而投资者和客户。当的认罪,没有人被起诉。同时,SEC给银行豁免,这样他们就不会认罪赔偿处理抵押品。
投资者律师的博客