SEC案件:花旗集团要为超额贷款客户支付1,830万美元,在130万美元的樱桃采摘骗局之后,战略资本管理被禁止,&10家投资咨询公司和解涉及养老基金费用的付费违反费用
花旗集团被指控向至少60个投资咨询客户收费
花旗集团全球市场(C)将支付1,830万美元来解决证券和交易委员会的指控,指bob200体育控公司遭受过多的客户和置换客户合同。根据监管机构的命令,与客户合同和其他文件中指出的费用相比,花旗集团没有确认计算机系统计算机系统中计算机率的准确性,至少有60,000名投资咨询客户的未经授权费用过高的费用。据称,即使客户暂停其帐户,该公司也收取了不当收取的费用。SEC表示,计费错误发生在15年的时间内。
监管机构还辩称,投资咨询公司无法找到约83,000个咨询合同。他们的缺席使花旗集团无法正确验证客户收费的费用是否与他们谈判的费用相同。
SEC认为,受影响的客户向花旗集团支付了约320万美元的超额费用。
该银行必须支付的1,830万美元包括1430万美元的罚款,320万美元的签约,涉及涉及丢失合同的超额费用和80万美元的利息。
总部位于马萨诸塞州的投资顾问被指控为大约130万美元的票房客户
战略资本管理及其所有者迈克尔·布雷顿(Michael J. Breton)面临着一项涉嫌非法樱桃计划的民事和刑事指控,据信据信,该计划的客户约有130万美元。SEC的市场滥用部门发现,布雷顿至少有30个客户。
根据监管机构的说法,总部位于马萨诸塞州的投资顾问据称使用经纪经纪帐户进行交易,然后为自己指定自己的盈利交易。他将没有利润的交易放入客户的帐户中。
总部位于马萨诸塞州的投资顾问已同意证券行业禁令。bob200体育针对布雷顿的刑事案件是由马萨诸塞特区的美国检察官办公室提起的。
10投资咨询公司和解SEC指控,指控违反付费规则违反规则
10家金融公司将向SEC支付从35,000美元到10万美元不等的罚款,以解决他们违反监管机构的付费规则的指控。投资咨询公司被指控在公司的同事为政治运动做出贡献后的两年内收到了公共养老基金的赔偿。
这些公司没有否认或承认这些发现。但是,他们同意该命令发现他们犯了所谓的违法行为。
这是公司清单:
·亚当斯资本管理
·Banc Funds Company
·过度资本
·潘兴广场资本管理
·ATLA通信
·NGN资本
·石灰岩石管理
·英联邦风险管理公司
·FFL合作伙伴
·柏树顾问
SEC坚持认为,定居的公司违反了为期两年的超时,当时他们接受了州或城市养老基金的费用,因为他们自己的同事为政治候选人或有可能影响养老基金的官员的竞选做出了贡献。
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花旗集团的SEC命令(PDF)
战略资本管理案件中的SEC投诉(PDF)
10家公司通过接受竞选捐款后接受养老基金费用违反了付费规则,SEC,2017年1月17日