野村标签档案-投资者律师博客

德意志银行证券将向销售商业抵bob200体育押贷款支持证券的客户偿还370多万美元

发表于:2018年2月13日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

在与美国证交会(sec)达成的民事和解协议中，德意志银行证券(Deutsche Babob200体育nk Securities)将向商业抵押贷款支持证券(mbs)客户偿还370多万美元，这些客户涉嫌在购买这些投资产品时提供虚假和误导性陈述。该公司及其前cmbs交易部门负责人所罗门(Benjamin Solomon)同意解决针对他们的指控，但没有否认或承认监管机构的调查结果。

根据SEC的调查，在出售cmbs时，德意志银行的销售人员和交易员发表了虚假和误导性的声明。这导致客户为这些证券支付了太多的钱，因为他们没有得到公司支付了多少钱的准确信息。bob200体育德意志银行还被指控没有设计适当的监督和合规程序，以阻止和识别可能给商业抵押贷款支持证券买家造成财务损失的错误行为，同时让该行获利。bob200体育

为了解决CMBS欺诈指控，德意志银行将向客户偿还这些存在虚假陈述的证券交易的所有利润。bob200体育这一数字超过370万美元，其中包括148万美元的卸货。该银行还将支付75万美元的罚款。

继续阅读;

野村控股前经理因内幕交易被判入狱

发表于:2017年11月25日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

美国野村控股公司(Nomura Holdings Inc.)的前风险经理阿瓦内什·克里希纳莫西(Avaneesh Krishnamoorthy)被判3个月监禁。Krishnamoorthy今年早些时候承认犯有证券欺诈罪，被指控利用金门资本公司(Golden Gabob200体育te Capital LP)计划收购NeuStar Inc.的信息进行交易。他在这个过程中赚了4.8万美元。

这位前野村证券风险经理曾任野村副总裁，他用属于他妻子的一个未披露的经纪账户购买了数百股NeuStar股票。他是在阅读了一封有关收购计划的内部机密邮件后做出上述决定的。野村证券为这笔交易提供了资金。

今年9月，美国证券交易委员会(sec)宣布bob200体育，对克里希那莫蒂的民事诉讼已达成最终判决。根据判决，这位前野村控股经理被永久禁止违反《1934年证券交易法》(Securities Exchange Act of 1934)、其中第10b-5条和《1933年证券法》(Securities Act of 1933)的条款。bob200体育他还需要支付近79000美元的税款，这将被认为是通过在刑事案件中提交没收令或支付证明来实现的。此外，这位野村前副总裁还被要求支付超过12万美元的利息，并被永久禁止参与廉价股发行和证券行业。bob200体育

继续阅读;

陪审团裁定野村证券一名前交易员有罪，另一名在RMBS诈骗案中无罪释放

发表于:2017年6月15日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

陪审团裁定迈克尔·格拉明斯(Michael Gramins)合谋在抵押债券价格上撒谎。格兰明斯是三名前野村证券(nomura)住房抵押贷款支持证券交易员之一，他们被控欺诈，并被控骗取客户数百万美元。bob200体育

除了RMBS欺诈合谋罪名成立外，格兰明斯被判六项欺诈罪名不成立。陪审团没有对他的另外两项指控做出裁决。

与此同时，野村证券(nomura)前交易员泰勒•彼得斯(Tyler Peters)被判无罪，他被控的所有刑事欺诈罪名均不成立。尽管陪审团澄清了前野村证券(Nomura)交易员罗斯·夏皮罗(Ross Shapiro)的八项欺诈指控，但他们无法就针对他的一项共谋指控做出裁决。这将由检察官决定他们是否要就未解决的指控重新审判格拉明斯和夏皮罗。

继续阅读;

野村前首席交易员被控证券欺诈bob200体育

发表于:2017年5月18日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

美国证交会(sbob200体育ec)对野村证券(NMR)的两名前首席交易员提起了指控欺诈行为。Kee Chan和James Im负责野村证券国际(Nomura bob200体育Securities International Inc.)的商业抵押贷款支持证券部门。监管机构声称他们故意向客户撒谎，为自己和公司夸大利润。SEC表示，他们两人因此额外赚取了超过75万美元的交易利润。结果，他们获得了可观的奖金。

商业抵押贷款支持证券bob200体育
cmbs是一种以商业房地产贷款为基础资产的资产bob200体育支持证券。这些债务通常被称为债券。cmbs是非流动性证券。bob200体育

据sec称，在为寻求在二级市场买卖cmbs的客户提供交易中介的同时，Im和Chan让人觉得他们似乎在与第三方卖家商讨债券购买事宜，价格高于野村证券购买债券时支付的价格。据说，林某还对顾客说:“我是故意欺骗的。”与此同时，陈被指控修改了客户的电子邮件，以掩盖他关于债券出价的谎言。

继续阅读;

野村证券支付300多万美元，就NCUA对信用合作社提起的RMBS欺诈指控达成和解

发表于:2016年的11月2日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

野村房屋股权贷款公司和野村资产接受公司已同意共同支付300多万美元，以解决它们向西方企业联邦信贷联盟和美国中央联邦信贷联盟出售有问题的住房抵押贷款支持证券(RMBS)的指控。bob200体育国家信用合作社管理局代表两家企业信用合作社提起了住房抵押贷款支持证券欺诈案。

2011年，NCUA董事会，同时担任这两家金融机构的清算代理人。抵押贷款支持证券的诉讼在堪萨斯州和加利福尼亚州的联邦地区法院提起。

300万美元的和解协议驳回了NCUA对两家公司的未决案件。通过和解，两家公司都没有否认或承认被指控的不当行为。

继续阅读;

三名前野村证券交易员面临RMBS欺诈指控

发表于:2015年9月8日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

美国康涅狄格州地区检察官办公室和美国证券交易委员会(sec)对三名前野村证券国际(NMR)交易员提出指控bob200体育抵押贷款支持证券欺诈bob200体育．SEC认为，迈克尔•格兰明斯、罗斯•夏皮罗和泰勒•彼得斯在野村任职期间，虚报了该公司为住宅抵押贷款支持证券提供的债券和报价，以及买卖这些证券化产品的价格和居间交易所赚取的差价。bob200体育

这三名男子被指控不仅在抵押贷款债券的定价数据上向客户撒谎，还诈骗客户数百万美元。证交会声称，他们指导、培训和指导野村初级交易员也实施了这种欺诈。据称，他们的不当行为帮助野村证券获得了数百万美元的非法收入，其中500万美元来自他们的不当行为，4200万美元来自他们培训的那些人的疏忽和谎言。

与此同时，检察官宣布对这三名男子提出刑事指控。起诉书称，他们负责野村证券在纽约的RMBS业务。夏皮罗是董事总经理，格拉明斯是执行董事，彼得斯是高级副总裁，主要负责次优级贷款和优惠级贷款的债券交易。

这些人被控共谋欺诈野村证券客户，抬高该公司必须支付的RMBS债券价格，以便让客户支付更高的价格。据称，他们还压低了野村证券出售RMBS债券的价格，以让客户以更低的价格出售，并设立虚假的第三方卖家和报价，即使野村已经拥有这些债券，他们还假装得到了潜在买家。

继续阅读;

前野村证券、苏格兰皇家银行交易员承认债券欺诈

发表于:2015年3月11日, | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

前苏格兰皇家银行集团(RBS)和野村控股(NMR)的马修·凯特克(Matthew Katke)承认犯有证券欺诈合谋罪，他参与了一起数百万美元的债券诈骗客户的骗局。bob200体育作为协议的一部分，他将配合检方对抵押贷款相关债券和债务抵押债券的调查。

Katke交易的证券是由贷bob200体育款抵押债券支持的，这是一种高收益的公司债券。指控与他在苏格兰皇家银行期间从事的活动有关。检察官说，凯特和同谋者做了虚假陈述，让客户支付虚高的价格，让卖方接受虚低的债券价格。该骗局发生于2008年左右至2014年6月。

法庭文件称，凯特和同谋者试图通过向客户提供虚假陈述，从债券交易中获利。他们虚报了苏格兰皇家银行购买债券的价格，以及出售债券的要价。他们还误导客户，不知道债券是来自苏格兰皇家银行的库存还是来自第三方。苏格兰皇家银行正在配合调查。

继续阅读;