野村前首席交易员被控证券欺诈bob200体育

美国证交会(sbob200体育ec)对野村证券(NMR)的两名前首席交易员提起了指控欺诈行为。Kee Chan和James Im负责野村证券国际(Nomura bob200体育Securities International Inc.)的商业抵押贷款支持证券部门。监管机构声称他们故意向客户撒谎，为自己和公司夸大利润。SEC表示，他们两人因此额外赚取了超过75万美元的交易利润。结果，他们获得了可观的奖金。

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据sec称，在为寻求在二级市场买卖cmbs的客户提供交易中介的同时，Im和Chan让人觉得他们似乎在与第三方卖家商讨债券购买事宜，价格高于野村证券购买债券时支付的价格。据说，林某还对顾客说:“我是故意欺骗的。”与此同时，陈被指控修改了客户的电子邮件，以掩盖他关于债券出价的谎言。

SEC在诉书中指出，作为野村董事总经理，陈伟霆应该对涉及客户沟通的政策和培训材料以及"正直和准确性"的需求了如指掌。美国证券交易委员会认为，陈蓄意向客户撒谎。

作为和解协议的一部分，成龙将支付近5.2万美元的出让金，加上近1.1万美元的利息，以及15万美元的罚款。不过，他并没有否认或同意证交会的指控。

公正交易委员会对任钟一的起诉尚未得到解决。美国证交会在起诉书中指控他不仅故意“不顾后果地歪曲材料价格”细节，还编造了与根本不存在的第三方之间从未发生过的完整对话和谈判，以便让他的谎言在客户听来更可信。

另一则与野村相关的新闻是，针对三名前野村控股抵押债券交易员的刑事审判仍在继续。迈克尔·格拉明斯、罗斯·夏皮罗和泰勒·彼得斯也被指控在价格上撒谎。

根据彭博彼得斯对前putnam Investments LLC投资组合经理哈里森(Zachary Harrison)说，他可以以63美元的价格购买HVMLT的抵押贷款支持债券。彼得斯在62岁时买下了它。交易票据发出后不久，彼得斯告诉哈里森，野村仍在试图购买该债券。

另一份聊天记录显示，彼得斯的说法似乎是，一位买家在82-28区间购买了INDA债券，而后者同意在83-12区间购买。彼得斯的辩护律师认为，这些对话并没有准确描述彼得斯对普特南投资公司前投资组合经理的实际“陈述”。

哈里森本周作证时表示，他一直依赖野村证券交易员提供给他的定价信息。然而，他也证明，这种谎言和不准确在市场上并不罕见。在三名被告涉嫌说谎的交易中，帕特南参与了其中的11笔交易。

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债券定价对话是美国起诉交易员案的核心彭博社，2017年5月17日

SEC对陈的指控(PDF)

证券交易委员会对我的指控(PDF)