陪审团裁定一名前野村证券交易员在RMBS诈骗案中有罪，另一人无罪释放-投资者律师博客- 2017年6月15日

陪审团裁定迈克尔·格拉明斯(Michael Gramins)合谋在抵押债券价格上撒谎。格兰明斯是三名前野村证券(nomura)住房抵押贷款支持证券交易员之一，他们被控欺诈，并被控骗取客户数百万美元。bob200体育

除了RMBS欺诈合谋罪名成立外，格兰明斯被判六项欺诈罪名不成立。陪审团没有对他的另外两项指控做出裁决。

与此同时，野村证券(nomura)前交易员泰勒•彼得斯(Tyler Peters)被判无罪，他被控的所有刑事欺诈罪名均不成立。尽管陪审团澄清了前野村证券(Nomura)交易员罗斯·夏皮罗(Ross Shapiro)的八项欺诈指控，但他们无法就针对他的一项共谋指控做出裁决。这将由检察官决定他们是否要就未解决的指控重新审判格拉明斯和夏皮罗。

美国司法部指控这三人在大约2009年至2014年期间进行住房抵押贷款支持证券欺诈，以增加自己的薪酬。bob200体育在刑事审判中，一些受害者作证说，他们买卖抵押贷款债券的决定是如何受到前野村证券交易员提供的信息的影响的。三名前初级交易员也出庭作证。他们承认对客户撒谎，使用了被告向他们展示的方法。

美国政府一直在调查10万亿美元美国结构性金融市场的债券欺诈。了,彭博据报道，一些被调查的人已经与检察官达成了协议，其中包括野村证券(Nomura)前副总裁迪努奇(Frank DiNucci Jr.)和苏格兰皇家银行(RBS)两名前交易员。

杜努奇是政府指控三名前野村证券交易员的证人，今年早些时候承认犯有证券欺诈合谋罪。bob200体育他还在纽约承认了与他对另一家公司的虚假陈述有关的类似联邦指控。

上个月，美国证券交易委员会(sec)起bob200体育诉了野村控股(Nomura Holdings Inc.)两名负责商业抵押贷款支持证券交易部门的前交易员。陈记(Kee Chan)和詹姆斯•林(James Im)被控向客户谎报债券价格，以提高他们的薪酬，并虚增野村的利润。SEC表示，这些前交易员为交易部门额外赚取了75万美元。

尽管成龙同意支付20多万美元的罚款以达成和解，并同意设立行业禁令，但他没有否认或承认监管机构的任何调查结果。公正交易委员会对任钟一的起诉正在进行中。

在另一项不相关的抵押债券欺诈调查中，visium资产管理公司前分析师斯特凡·卢米埃尔被判处18个月监禁。卢米埃尔今年早些时候被判证券欺诈罪名成立，他将公司信贷基金的债券价格抬高了数百万美元，以向投资者bob200体育隐瞒损失。美国地区法官杰德·拉科夫也对卢米埃尔处以100万美元的罚款。

对卢米埃尔和Visium其他人涉嫌欺诈活动的调查始于一名初级信贷交易员对错误标记骗局感到焦虑，并同意担任政府的线人。卢米埃尔是唯一一个决定对他进行证券欺诈指控的人。bob200体育

前Visium投资组合经理Sanjay Valvani在被捕后自杀。克里斯托弗·普拉福德是卢米埃尔的上司，他认罪了。

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前野村RMBS交易员被判犯有证券、电信欺诈合谋罪bob200体育， Housing Wire, 2017年6月15日