bob200体育证券新闻：花旗集团要支付700万美元，以超过不完整的蓝色纸数据，CETERA罚款75,000美元，而Raymond James Settles EB-5计划违反145万美元 - 投资者律师博客 - 2016年7月30日

雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）向佛蒙特州支付近150万美元的移民签证案
佛蒙特州bob200体育金融监管局的证券司说Raymond James＆Associates（RJF）必须支付145万美元的罚款，因为其注册代表之一允许投资者的资金在涉及EB-5计划的3.5亿美元开发欺诈中被滥用。该计划使有钱的外国投资者在有助于为美国公民建立就业的项目中投资一定数量，获得永久居留权。

早些时候，由证券和交易bob200体育委员会任命的接管人起诉雷蒙德·詹姆斯（Raymond James），该接管者从2008年开始接收涉及骗局的电汇。这笔钱来自投资者，他们认为他们正在投资佛蒙特州滑雪胜地。其中一位欺诈者Ariel Quiro被指控借给Raymond James帐户，并使用近250万美元的投资者资金来支付向该公司的保证金利息贷款。上个月，雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）与佛蒙特州金融监管局达成了595万美元的和解协议，涉及滑雪胜地。450万美元的资金用于偿还投资者。

关于这笔145万美元的罚款，佛蒙特州监管机构说，是雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）代表建立了经纪人和涉嫌骗局的保证金帐户。财务代表也未能采购适当的文件，表明Quiros有权为某些有限的合作伙伴而采取行动，并让他授权将1300万美元的有限合伙货币转让，即使书面指示另有针对书面指示，也可以购买滑雪胜地。

花旗集团承认对蓝纸数据的不法行为
根据SEC，已有15年了花旗集团全球（C）市场为监管机构提供了有关其执行交易的不完整的蓝色表格数据。编码错误涉及该公司从5/99到4/14使用的软件来处理佣金的信息请求，包括有关贸易时间，价格，交易量和识别客户的信息的数据。结果，花旗集团在对2300多个蓝色床单请求的响应中省略了近27,000辆证券交易。bob200体育

SEC表示，即使注意到了错误，花旗集团也没有告诉监管机构，并在通知委员会后几个月等待了监管机构。为了解决此案，花旗集团承认不当行为，并将支付700万美元的罚款。

SEC请求蓝页数据以帮助其在调查期间检查交易。“蓝色表”是指在提出数据请求时发送给经纪公司的表单的颜色。现在，以电子方式请求蓝色表数据。

Cetera必须支付$ 75K的罚款，以免告诉客户帐户记录更改
CETERA投资服务必须支付7.5万美元的罚款，以解决该指控，即它没有告诉客户对帐户记录进行了更改。金融业监管机构表示，从10/08到11/13，客户没有收到有关客户帐户记录更改的57,881通知，包括对信息和投资目标的修改。

问题是计算机代码，该代码停止了帐户更改的通知，从将不再在公司的客户发送给客户。一个小故障导致帐户通知停止发送给当前的Cetera客户。FINRA说，Cetera没有确定计算机错误，因为它缺乏监督适当通知生成和邮寄的程序。

bob200体育证券法要求公司保留客户帐户记录并告诉他们任何更改。通过解决，Cetera不承认或否认指控。Cetera Investment Services是Cetera Financial Group Inc.子公司。

执法：雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）在佛蒙特州移民签证案中罚款145万美元，ThinkAdvisor，2016年7月22日
FINRA罚款Cetera $ 75,000用于记录Snafu，投资新闻，2016年7月26日