CFTC订单花旗支付25美元欺骗,监管失败——投资者律师的博客——2月13日,2017年

花旗集团全球市场Inc . (C)被责令支付25美元的罚款由美国商品期货交易委员会指控而被欺骗美国国债期货市场。监管机构也指责不够做一个勤奋工作的公司的监督人员和员工参与欺骗的订单,据称7/16/2011和12/31/2012之间发生。

欺骗
欺骗包括交易员进行报价或投标,但与之前取消投标或报价的目的实际上穿过。根据商品期货交易委员会的命令,通过五交易员、花旗集团参与欺骗超过2500次在不同的芝加哥商品交易所(CME)美国国债期货产品。据称欺骗策略应用涉及制造提供或出价至少一千很多但是没有执行允许他们的意图。

商品期货交易委员会表示,花旗集团(Citigroup)交易员有时独自在欺骗交易工作,有时他们彼此工作。后者涉及交易员对规模较小、休息欺骗贸易而另订的东西。

关于据称监管失败,CFTC说,花旗集团(Citigroup)没有提供足够交易员在美国财政部和互换业务培训欺骗是什么。监管机构还发现,花旗集团(Citigroup)没有足够的系统和控制来检测当交易员在这些桌子是欺骗。欺骗事件识别时,美国财政部桌子成员据称不符合公司政策和报告这些交易违规行为。

秒,FINRA好花旗集团及其单位
CFTC 25美元的罚款并不是唯一一个,花旗最近不得不支付。美国证券交易委bob200体育员会(sec)最近要求花旗集团支付18.3美元,了结指控该公司overbilled客户和错位的客户合同。14.3美元是一个点球,3.2美元是追缴。

SEC称,至少有60000投资咨询客户支付的未经授权的费用约为18美元,因为该公司未能确认的结算利率相比,计算机系统是准确的费用写在客户合同和其他文件。在某些情况下,不恰当的费用甚至据称来自客户的账户被暂停。

此外,美国金融业监管局最近对花旗集团实施一定数量的罚款。花旗集团全球市场将支付250美元罚款,该公司没有把利率重置信息超过251000 weekly-reset可变利率债务证券的需求。bob200体育这些应该已经提交给市政证券董事会制定的一项义务率透明系统在规定的时间范围内。bob200体育

花旗集团全球市场也同意由一个单独的条目发现FINRA指责该公司没有实施合理的监控系统,或程序,这样就可以确保其方法确认证券交易员价格以一致的方式应用,当时。bob200体育作为和解协议的一部分,该公司被罚款850美元。

同时,花旗国际金融服务,这是以前罚款5.85美元相关传说缺点涉及反洗钱计划,同意提交在180天内提交其中标通知书,弃权,同意,请注意,已开发和实施书面程序,政策和内部控制能够合理地解决这些具体问题。

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