投资者律师博客CFTC案件：前列站全球市场交易者解决欺骗指控和愿景金融合作伙伴，以超过650万美元的交换二元期权欺诈案件支付超过650万美元
前花旗集团全球市场贸易商要为欺骗的罚款
前任-花旗集团全球市场公司（C）交易者乔纳森·布里姆斯（Jonathan Brims）和斯蒂芬·戈拉（Stephen Gola）定居欺骗指控美国商品期货贸易委员会对他们提出了反对。根据监管机构的说法，两名男子在交易该公司时从事欺骗，现在他们必须分别支付200k和35万美元的民事货币罚款。他们还暂时“禁止在期货市场上进行交易”。直到他们全额支付罚款后的六个月，目标和边缘人都将不允许在期货市场上恢复交易。
根据他们各自的命令，两名从事欺骗的人，涉及出价或要约，目的是在执行出价之前取消出价或要约。他们在不同的芝加哥商业交易所美国国库期货产品中做到了超过1000次。即使他们计划在实际发生之前取消订单，他们也会提出至少1,000批的报价或出价。
这些订单是在同一市场的另一端进行另一端或相关的期货或现金市场的另一端进行的小报价或出价后作出的。CFTC表示，两名男子以订单或增加订单书中已经存在的不平衡来发起订单。据称，他们在提交较小的订单后取消了订单，或者确定他们的订单实际上可能通过的风险过高。
Brims和Gola被指控与至少一名花旗集团交易员合作进行欺骗骗局。
一月份，花旗集团全球市场公司达成了2500万美元的和解协议，与欺骗违规指控有关的CFTC。
美国地方法院在二元期权欺诈案件中提交同意令
在佛罗里达州南部地区的美国地方法院，法官裁定，尼尔·佩克（Neal Pecker）及其愿景金融合作伙伴有限责任公司必须向投资者支付超过650万美元的赔偿金。Pecker和他的公司被指控与非交换二元期权有关的欺诈性招标和盗用。
根据该命令，Pecker及其公司欺诈性地从加拿大和美国的120多名投资者那里征集了约300万美元，以使他们以非交换二元期权进行交易。Pecker和Vision Financial Partners被指控对潜在客户的交易经验以及后者从投资中获利的机会做出虚假和误解的虚假陈述。他们还没有透露交易将通过未注册的离岸公司或外国公司进行，或者投资者将无法从交易帐户中获得资金，直到他们交易至少20倍交易账户的价值。
Pecker和他的公司被指控挪用了近200万美元的客户款项，据称他们将其转移到了救济被告中。
除了共同偿还超过270万美元的赔偿金和375万美元的民事罚款外，同意令将永久禁止Pecker和Vision Financial Financial进行交易和注册。同时，救济被告DDGCM Trust和Prometheus Enterprises Inc.必须将超过100万美元的资金授予。
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Gola案中的CFTC订单（PDF）
t他在边缘案中订购了CFTC（PDF）