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美国证券bob200体育交易委员会提起民事案件Wedbush证券公司和两名官员。监管机构声称他们违反了规则,规定,公司有适当的风险控制到位之前给客户的市场准入。

根据美国证券交易委员会(SEC)秩序,2011年到2013年之间Wedbush允许大部分市场准入客户发送订单直接对美国的交易场所,没有跟上直接和独家控制交易平台设置。客户使用这些平台传送订单的市场。

委员会声称,Wedbush应该有授权控制无异。它声称该公司未能执行年度审查的风险管理控制相关市场准入和不限制交易获得公司授权和预先批准的人。因此,海外商人没有批准,不得在遵守美国法律了市场准入。