为了解决证券和交易委bob200体育员会，它误导了由会员经营的深色池的用户，花旗集团全球市场公司（CGMI）会员，花旗订单路由和执行（核心）将支付1200万美元。监管机构辩称，花旗集团（C）在告诉他们高频交易者被禁止在花旗比赛中进行交易时，误导了他们，尽管有两个Dark Pool最活跃的用户有资格作为高频交易者。这些交易者已执行超过9B美元的订单。
黑暗池是私人证券交易所，允许投资者（通常是大型bob200体育金融机构）进行匿名交易。投资公众不能在黑暗池中进行交易。高频交易通常涉及通常由金融公司使用超级计算机在微秒内进行交易。
Wedbush Settles Settles Market Access Interrancary案件，价格为244万美元
Wedbush bob200体育Securities已同意通过承认不法行为并支付244万美元来解决美国证券交易委员会的违反市场访问案件。经纪公司还同意聘请独立顾问。
根据SEC订单，Wedbush违反了市场访问规则，因为它在使客户进入市场之前没有适当的风险控制。在获得此访问的客户中，有成千上万的匿名海外商人。
美国证券交bob200体育易委员会主席玛丽·乔·怀特（Mary Jo White）表示，监管机构正在制定新的规则，这些规则将针对黑暗池，高速交易者，订单路线行为以及交易场所，而交易场所则没有太多透明度。她提出的法规标志着她第一次谈到自去年成为美国证券交易委员会（SEC）以来的计划以来，她谈到了她计划大修股票市场结构规则的计划。
Included in White’s proposals are an “anti-disruptive trading” regulation to curb high-frequency traders from making aggressive short-term trades when the market is vulnerable, as well as a strategy to make proprietary trading shops register with the regulators and share their books for inspection. The SEC chairman also said that her team is working on enhancing the way trading firms handle the risks involved with computer algorithms.
为了改善对高速交易者的监督，怀特希望关闭一个漏洞，让贸易公司如果交易传统交易所，使交易公司摆脱了在金融行业监管机构的注册。同样，虽然指出，委员会说，委员会试图确定是否有关于计算机驱动的交易环境是否有任何违反投资者的最大利益，但委员会试图确定委员会试图确定是否有什么事。
高盛（GS）Group Inc.表示，与高频交易有关的调查以及其招聘实践是否符合美国抗纤维抗验法律，因此受到了审查。这是该公司第一次公开披露这两项调查。该信息可通过高盛向SEC提供的季度文件提供。
在银行招聘实践调查中，瑞士信贷集团AG（CS），摩根士丹利（MS），瑞银AG（瑞银）， 和花旗集团（C）还接受了审查。证券交易bob200体育委员会想知道银行或其员工是否雇用了亚洲有联系的官员的亲戚，这可能违反了《外国腐败行为法》，该法案阻止了公司给外国外国人。官员有价值的物品以换取业务。尽管雇用政府官员在亚洲的亲戚并非违法，但不能仅仅为了获得新业务而获得招聘。
至于高速贸易调查，美国司法部，SEC，纽约检察长埃里克·施耐德曼（Eric Schneiderman）和联邦调查局正在评估从事快速算法交易的交易。Schneiderman想知道从事高速交易的公司是否与贸易场所（例如黑暗池和证券交易所）达成秘密交易，使他们可以在其他投资者面前进行交易。
证券交易委员会主席玛丽·乔·怀特（Mary Jo White）在美国众议院议员小组面板上发表讲话bob200体育高频交易市场说他们“没有操纵”。她的声明是对迈克尔·刘易斯（Michael Lewis）的著作《闪光男孩：华尔街起义》（Wall Street Revolt）的指控的回应，该书质疑这种类型的交易的作用以及投资者是否因此最终处于不利地位。
高速交易是计算机驱动的，影响股市数量的一半以上。从事高频交易的公司订阅了超快速的数据供稿，可以在其他投资者可以看到交易，从而使他们首先利用信息。刘易斯（Lewis）认为，高速交易者正在做一种领先的跑步，使公司可以迅速确定投资者是否有购买股票的愿望。他说，这让我们先购买股票，然后以更高的成本将其出售给投资者。
自从该书发行以来，美国总检察长，联邦调查局，纽约的SEC和检察官都表示，他们正在研究从事高速交易的公司的做法。联邦调查局想看看高速公司是否违反了与内部交易有关的禁令，而纽约总检察长埃里希·施耐德曼（Erich Schneiderman）正在探究高速公司和交流之间的联系，以查看市场是否与这些交易者“迎合”。
立法者按SEC解决高频交易
众议员爱德华·马基（Edward Markey）（D-Mass。）正在敦促证券交易委员会，bob200体育以帮助阻止所谓的有害影响高频交易。Markey写信给SEC主席Elisse Walter和她的前任Mary Schapiro，谈到了1990年《市场改革法》如何使监管机构有权“打击计划交易”。
他指出，该法律有一项规定，使该机构禁止或限制可能引起大波动性的活动。Markey最初打算在计划交易上限制计划，该规定可以应用于禁止或对高频交易的限制。
批准NASDAQ投资FB IPO投资者的计划延迟
SEC现在一直在给自己直到3月29日，以决定是否批准纳斯达克建立6200万美元的基金，以偿还那些在Facebook Inc.（FB）的首次公开发行期间由于技术问题而损失的资金的建议。监管机构说，需要更多时间查看有关该提案的评论信，并查看其他问题。
Facebook的2012年5月IPO受到技术SNAFU的困扰，这导致了投资者的诉讼。监管机构和立法者一直在寻找有关出了什么问题的更多信息。七月，纳斯达克提议为成员提供由于系统故障而遭受IPO的损失。它说它将偿还6200万美元的现金。
在2012年起诉公司欺诈的投资者人数bob200体育
根据最近的一份报告，联邦的数量bob200体育证券诉讼斯坦福大学法学院和Cornerstone Research报道说，寻求集体诉讼状况在2012年显着下降。与2011年提交了188起此类证券案件不同，去年只提交了152份证券案件。bob200体育这是十年半来的第二低申请。该报告将案件的下降归功于对收购和合并问题提交的联邦投诉下降，以及对中国反向涉及金融公司的指控较少。
13联邦合并和收购诉讼于去年与43岁以前的一年相比，大幅度提交了。而且，案件的投资者也没有经常命名美国公司在标准普尔500指数中发现的美国公司。去年，这些大型机构中只有29个被指控犯有证券欺诈。bob200体育新案例中似乎也没有任何趋势。
众议院民主党敦促SEC与1990年法律，彭博/BNA进行高频交易，2013年1月23日
纳斯达克的Facebook IPO提案裁决拖延了SEC，硅谷商业杂志，2012年10月30日
美国投资者在2012年起诉企业公司欺诈，今日美国，2013年1月23日
更多博客文章：
德克萨斯州法院显示偏爱仲裁，解决证券欺诈索赔和其他业务纠纷bob200体育，股票经纪人欺诈博客，2013年2月15日
法官驳回了监管机构针对摩根·基冈（Morgan Keegan）的主张，以便在2012年11月27日撤销了机构投资者证券博客的裁决后，再次裁定ARS诉讼。bob200体育
法院坚持前NBA明星霍拉斯赠款146万美元的FINRA仲裁奖，获得了抵押贷款支持的债券损失，股票经纪人欺诈博客，2012年10月30日继续阅读 >
投资者律师博客