德意志银行以3700万美元的纽约AG和SEC和SEC结束了深色游泳池调查,并以325万美元的价格罚款Finra
德意志银行(Deutsche Bank AG)(DB)已同意支付3,700万美元,以结束美国政府在深色池交易场所处理交易的探究。这家德国银行还承认,在1/2012到2/2014交易者之间,误解了其对Superx Dark Pool和其他交易场所的排名。与美国证券交易委员会和纽约总检察长达成了政府和解。bob200体育同时,金融业监管机构罚款德意志银行325万美元,并指出涉及黑池交易的“不足披露”。
根据纽约州立大学和SEC的说法,德意志银行告诉投资者,它根据包括交易成本在内的许多因素对黑暗池进行了排名。但是,据称其技术无法正常运行,这意味着未根据所述因素组织路由选择。这家德国银行还被指控无视自己的方法来排名黑池并将自己的深色池放在首选的层中。
政府认为,在1/2012到2/2013之间,德意志银行采用过时的黑暗池排名来决定如何路由订单,而不是定期更新其排名模型。该银行在2013年发现了技术故障,但没有进行。完全纠正问题,并等到第二年通知客户。