SEC，CFTC希望增强对替代交易系统的监督，高速交易

美国证券bob200体育交易委员会已投票提出规则，以增强替代交易系统（ATSS）的监管监督和运营透明度。该提案将要求通过国家市场系统（NMS）提交有关以下详细披露的ATS交易：运营和经纪交易商运营商以及与附属有关的活动，这些交易系统中使用的订单和市场数据的种类以及有关优先级的程序和执行。该信息将在新提出的形式ATS上提交。ATSS在国家证券交易所（例如黑暗池）进行交易。bob200体育

SEC的建议将使有关的披露可在监管机构的网站上向公众提供。这可以使市场参与者更容易地评估是否使用ATS开展业务。这些披露还可以使参与者在评估经纪人对其命令做出的决定时获得更多信息。

此外，这些提案将为委员会提供一个程序，以提供合格的NMS股票ATS，以豁免他们在下面进行的豁免，并允许他们审查按表格ATS提交的披露。

根据该提案关于联邦公报的出版物，SEC分配了60天的评论。

本周，商品期货贸易委员会投票通过使用复杂算法和先进技术来影响市场的公司提出一项注册标准。制定了规则，以协助CFTC监督自动化活动，这些活动现在是某些衍生品市场交易的75％。

根据拟议的规则，自动贸易公司将不得不制定杀死开关​​政策和技术，以取消可能导致市场中断的交易。他们还需要在保留有关算法交易程序的记录的同时，就需要上交有关风险控制的年度合规报告。

公司还需要一个用于电子交易系统计算机代码的存储库。这将使CFTC更轻松地检查和检查算法，以查看它们是否在市场故障中发挥了任何作用。目前，联邦政府只能通过传票获取此信息。新法规将使自动交易者不仅要使计算机代码不仅向CFTC提供，还可以向美国司法部提供计算机代码。

衍生品监管机构一直在寻求增强计算机驱动交易的监视，花了两年的时间来研究行业反馈，以了解是否针对从事高速交易的交易者实施新规则，使他们能够快速购买和销售订单。CFTC董事长蒂莫西·马萨德（Timothy Massad）表示，该目标不是禁止自动交易，而是要停止可能损害投资者信心或市场的订单。Massad指出，该提案固有的风险控制，该提案承认自动交易确实带来了福利。

预计将影响约100家公司。但是，那些很可能受到影响的人是许多公司从纽约和芝加哥出发。

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高速交易将在新的CFTC计划中面临美国的审查，彭博，2015年11月24日