SEC对违反市政证券的调查有望导致执法行动bob200体育

彭博/BNA报告说，根据消息来源，证券交易委员会的努力使违反市政证券披露的行为更加努力，很快将包括针对这些证券的发行人提交执法案bob200体育件。监管机构的市政当局持续披露合作（MCDC）倡议已向市政证券发行人和承销商敦促在14年12月1日之前进行自我报告。bob200体育对这些努力的激励措施包括随后的执法行动中更加统一和不太严重的制裁。

发行人和承销商必须提供有关他们参与的先前市政证券发行的SEC信息，这些信息可能包括可能不准确的陈述。bob200体育不幸的是，发行人和承销商通常不完全遵守SEC的规则，这些规则旨在增加投资者保护的披露的准确性。该倡议是试图解决此类失误的尝试。

另外，在2014年，SEC仅宣布了一个MCDC执法案件。该行动指责国王峡谷联合统一学区误导了投资者，因为它未能向他们提供财务数据，并注意到他们有合同义务发放。但是，加利福尼亚学区没有被罚款，也不必承认不当行为。

今年，在执法案件中命名了58名市政证券承销商。bob200体育他们中的36人被指控出售市政证券，其中包括有关债券发行人遵守正在进行的披露职责的遗漏和实bob200体育质性虚假陈述。另外22名市政证券承销商被指控有类似的指控bob200体育，并且未能执行足够的尽职调查，这可能使他们能够在提供债券并出售给服装商之前确定遗漏和错误陈述。总体而言，这些公司支付了412万美元的罚款。

现在，发行人还预计下一步将对违反市政证券的SEC执法行动遭受袭击。bob200体育

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市政证券发行人面临执bob200体育法行动，彭博，2015年11月24日

市政当局继续披露合作