美国证券bob200体育交易委员会已投票提出规则，以增强替代交易系统（ATSS）的监管监督和运营透明度。该提案将要求通过国家市场系统（NMS）提交有关以下详细披露的ATS交易：运营和经纪交易商运营商以及与附属有关的活动，这些交易系统中使用的订单和市场数据的种类以及有关优先级的程序和执行。该信息将在新提出的形式ATS上提交。ATSS在国家证券交易所（例如黑暗池）进行交易。bob200体育
SEC的建议将使有关的披露可在监管机构的网站上向公众提供。这可以使市场参与者更容易地评估是否使用ATS开展业务。这些披露还可以使参与者在评估经纪人对其命令做出的决定时获得更多信息。
此外，这些提案将为委员会提供一个程序，以提供合格的NMS股票ATS，以豁免他们在下面进行的豁免，并允许他们审查按表格ATS提交的披露。
根据该提案关于联邦公报的出版物，SEC分配了60天的评论。
美国证券交易委员会bob200体育正在制定法规，以确保共同基金足以满足客户兑换，而货币经理则在基金失败的情况下制定了计划。监管机构的一部分策略可能包括限制如何允许共同基金放入难以销售并使用衍生品来提高回报的资产中。
InvestmentNews报告说，根据上个月国际货币基金组织发布的一份报告，共同基金持有杠杆贷款，垃圾债券和其他不交易的资产通常具有较高的市场和流动性风险。国际货币基金组织表示，除非解决此问题，否则这可能会“妥协”财务稳定性。共同基金也受到金融稳定监督委员会的审查。
根据SEC的议程，监管机构可以在明年10月提出新的共同基金规则。今年早些时候，当委员会主席玛丽·乔·怀特（Mary Jo White）谈到该机构正在制定的一项行动计划以增强资产管理监督时，她指出，监管机构打算要求共同基金投资提供更多的披露。SEC一直在寻求更深入地了解资产管理行业是否对金融体系构成风险。
Lavaflow Inc.，花旗集团（C）业务部门已同意支付500万美元，以解决美国证券和交易委员会的指控，该费用并未保护订户在其替代交易系统中的机密交易数据。bob200体育Lavaflow同意了SEC命令，而无需否认或承认这些指控。
根据该订单，该订单正在建立一个定居的管理程序，Lavaflow运行了电子通信网络ATS，请让一个会运行智能订单路由器应用程序的会员访问并利用与属于订阅者的非播放订单相关的机密数据。订单路由器不在ECN的运营范围内，Lavaflow缺乏适当的程序和保护措施来保护这些机密信息。
即使Lavaflow仅让会员对也是订购路由器客户的ECN订户使用机密数据，但该公司并未获得订阅者的同意，以便使用其机密数据。Lavaflow也未能向SEC透露此用途。
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