SEC从事共同基金法规，进行深色池调查，制定新的交换规则

美国证券交易委员会bob200体育正在制定法规，以确保共同基金足以满足客户兑换，而货币经理则在基金失败的情况下制定了计划。监管机构的一部分策略可能包括限制如何允许共同基金放入难以销售并使用衍生品来提高回报的资产中。

InvestmentNews报告说，根据上个月国际货币基金组织发布的一份报告，共同基金持有杠杆贷款，垃圾债券和其他不交易的资产通常具有较高的市场和流动性风险。国际货币基金组织表示，除非解决此问题，否则这可能会“妥协”财务稳定性。共同基金也受到金融稳定监督委员会的审查。

根据SEC的议程，监管机构可以在明年10月提出新的共同基金规则。今年早些时候，当委员会主席玛丽·乔·怀特（Mary Jo White）谈到该机构正在制定的一项行动计划以增强资产管理监督时，她指出，监管机构打算要求共同基金投资提供更多的披露。SEC一直在寻求更深入地了解资产管理行业是否对金融体系构成风险。

在SEC的其他新闻中，经营监管机构市场滥用部门的丹尼尔·霍克（Daniel Hawke）本月表示，监管机构已向替代交易系统开放了一些调查。霍克在哥伦比亚法学院的一个小组中讲话。在SEC批准黑暗池和交流的新报告规则之后，他的声明提到了。这包括一条规则，该规则订购证券交易所以及某些较大的交易平台和黑暗池，以防止市场中断，包括自然灾害和技术故障。

该法规取代了现有的监管模型，该模型取决于自愿指导以解决稳定和安全事务。它义务某些大型替代平台，交流和许多自我调节群体有义务建立和执行政策，以确保其系统安全。

由瑞士信贷（CS）和高盛（GS）在内的公司运营的大约十二个大型股票交易平台可能会受到影响。固定收益平台不会受到影响。

此外，根据该规则，交易平台和交易所必须进行年度合规审查，并将其转换为高级管理层。

拉科夫想知道ALJ是否应该主持SEC案件
法官正在质疑美国证券交易委员会（SEC）将其案件提交任命的行政法官的做法。美国地方法院法官杰德·拉科夫（Jed Rakoff）在同时在哥伦比亚法学院的一个小组中表达了他的担忧。拉科夫指出，在行政法官面前提起的民事司法程序的正当程序较少，证据限制较少，不需要陪审团。

共同资金以在投资组合控股方面面对SEC的新规则，投资新闻，2014年11月4日

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拉科夫继续针对SEC行政法院的十字军东征，2014年11月21日法律360

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