前lpl财务顾问，James Bashaw，来自德克萨斯州，在新经纪公司着陆

詹姆斯·“杰布”·巴肖是LPL金融公司的前明星财务顾问德州现在在一家小型经纪公司国际资产咨询公司注册。LPL金融公司上个月解雇了巴肖，原因是他被指控出售股票。然后，本月有一段时间，他在Wunderlich Securities Inc.工作。bob200体育

出售股票通常涉及在没有必要的书面披露或经纪公司批准的情况下进行私人证券交易。bob200体育它还可以包括向客户借款，以及参与可能产生利益冲突的交易，同样也没有必要的书面披露或明确批准。

在回应出售指控时，巴肖指出，他在LPL任职期间受到了“在家监督”，并经历了十几次完美的审计。在被解雇后，Wunderlich采取措施雇用巴肖，但在将他的执照移交给该公司方面出现了拖延。最后，据报道，该经纪自营商和巴肖决定不再继续维持合作关系。

2011年，巴肖被评为德克萨斯州排名第一的财务顾问。他在休斯顿成立了一家双重注册的公司，这是LPL最大的附属事务所之一。据报道，他管理着38亿美元的资产。

在LPL Financial的另一则新闻中，该公司首席执行官马克•卡萨迪(Mark Casady)本周就解决公司合规问题所花的时间向股东道歉。这些问题让这家经纪公司在和解、赔偿和罚款方面花费了数百万美元。

就在Casady发表上述声明的一周前，其母公司LPL Financial Holdings Inc.宣布，预计该经纪自营商将支付约2,300万美元费用，以解决未披露的监管问题。这比预期的多了1800万美元。消息公布后，LPL股价下跌7%。

LPL表示，监管事宜主要涉及LPL Financial的政策、系统和程序。卡萨迪说，由于问题的性质，很难确定或评估“解决问题的时机或程度”，但他没有透露细节。

过去两年里，LPL Financial一直在与监管机构就不同问题展开争论。本月早些时候，马萨诸塞州的监管机构宣布，LPL已同意偿还高级投资者因转换可变年金而产生的544.1万美元退让费用。今年6月，LPL Financial被告知向伊利诺伊州监管机构支付82万美元的赔偿和200万美元的罚款，原因是该公司没有妥善保存记录了1035笔交易的账簿和记录。

去年，美国金融业监管局对LPL处以750万美元的罚款，原因是它发生了近36起涉及电子邮件的系统故障。该公司向马萨诸塞州的投资者支付了480万美元的赔偿，以补偿他们购买的非交易性房地产投资信托基金。

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前lpl顾问与Wunderlich的会谈破裂《华尔街日报》，2014年10月14日

首席执行官马克·卡萨迪为合规失误向LPL金融股东道歉，《投资新闻》，2014年10月30日

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