投资者律师博客德意志银行以3700万美元的定居点与纽约AG和SEC结束了深色池调查，并以325万美元的价格罚款Finra
德意志银行（Deutsche Bank AG）（DB）已同意支付3700万美元，以结束美国政府在黑暗池交易场所处理交易的探究。这家德国银行还承认，在1/2012到2/2014交易者之间，误导了其对Superx Dark Pool和其他交易场所的排名。与美国证券交易委员会和纽约总检察长达成了政府定居点。bob200体育同时，金融业监管机构对德意志银行罚款325万美元，并指出涉及黑池交易的“不足披露”。
根据纽约州AG和SEC的说法，德意志银行告诉投资者，它根据许多因素（包括交易成本）对黑暗池进行了排名。但是，据称其技术无法正常运行，这意味着并未根据所指定的因素组织路由选择。这家德国银行还被指控无视自己的方法来排名深色池并将自己的深色池放在首选的层中。
政府认为，在1/2012到2/2013之间，德意志银行采用过时的黑暗池排名来决定如何路由订单，而不是定期更新其排名模型。该银行在2013年发现了技术故障，但没有完全纠正问题，并等到第二年通知客户。
截至2016年的第三季度，德意志银行的Superx是第三大黑暗池，此期间交易了47亿股。瑞士信贷 - （CS）和瑞银集团AG（瑞银）- 经营的黑暗泳池场地是当时唯一处理更多交易的场所。
黑暗的游泳池
通过在黑暗池方面保留更多的内部订单，银行可以降低证券交易所的费用。黑暗池是私人运营的股票交易场所，允许卖方和买家更匿名地交易股票。它还使他们可以按比传统交易所允许的大小的订单大小交易。但是，近年来，由于担心高速专业交易者可能在这些场所获得不公平的优势，黑暗的池已经受到了仔细的调查。
SEC在德意志银行的案件中的命令指责德国银行对Superx+ Order Router上的深色池排名模型功能发表了重大误导性的陈述和遗漏。该模型应该评估发送订单的场地的流动性和执行质量。监管机构说，编码错误导致Deutsche Bank仅仅两年就更新了其排名模型。因此，委员会认为，至少有两个黑暗的池被夸大了排名，影响了Superx订单路由器发送数百万美元或订单的位置。
同时，FINRA表示，它罚款Deutsche Bank Securities 325万美元，因为该bob200体育银行没有向其所有替代交易系统客户提供有关其功能和服务的相同信息，并犯下了其他违法行为。ATS执行经纪公司和其他交易者的bob200体育证券交易。一项要求是，ATS操作员必须以ATS形式披露某些信息到SEC。FINRA表示，德国银行以其形式表示，所有ATS用户都将获得相同的确切访问权限，以访问其所有功能和服务。但是，SRO认为，Deutsche Bank并未完全或及时向所有用户披露“某些ATS服务和功能的可用性”。因此，一些客户，包括高频交易公司，能够要求并获得其他客户可能还不知道他们也可以收到的服务。FINRA还指控德意志银行没有足够的监督程序来确保将这些披露得到给客户。
然而，尽管达成和解，德意志银行尚未否认或承认FINRA指控。
我们的我机构投资者欺诈律师代表高价值的个人投资者和机构客户。接触SSEK Partners Group今天。