德意志银行结束暗池调查,与纽约证券公司和美国证券交易委员会达成3700万美元和解,并向美国金融业监管局罚款325万美元
德意志银行(Deutsche Bank AG)已同意支付3700万美元,以结束美国政府对其在暗池交易场所处理交易的调查。这家德国银行还承认,在2012年1月至2014年2月期间,交易员在其SuperX暗池和其他交易场所的排名方式上受到了误导。政府与美国证券交易委员会(sec)和纽约总检察长达成和解。bob200体育与此同时,美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)对德意志银行(Deutsche Bank)处以325万美元罚款,理由是涉及黑池交易的“披露不足”。
据纽约证券交易所和美国证券交易委员会称,德意志银行告诉投资者,它根据交易成本等诸多因素对自己的暗池进行了排名。然而,据称它的一些技术没有正常运行,这意味着订单路由选择没有根据所提到的因素组织。这家德国银行还被指控无视自己对暗池进行排名的方法,将自己的暗池置于优先级别。
政府认为,在2012年1月至2013年2月期间,德意志银行采用过时的黑池排名来决定如何分配订单,而不是定期更新其排名模型。该行在2013年发现了这个技术故障,但没有完全纠正这个问题,直到第二年才通知客户。