Horace Grant关于抵押贷款支持债券损失的仲裁裁决被支持|证券欺诈律师bob200体育

三年前，金融行业监管局裁定前芝加哥公牛队前锋贺拉斯·格兰特在证券索赔中获得146万美元的仲裁裁决bob200体育摩根·基根公司美国第九巡回上诉法院维持了这一裁决。格兰特曾遭受抵押贷款支持债券的损失，他指责经纪公司没有向他披露他的投资不适合他，隐瞒实际风险的信息，也没有监督基金经理。摩根·基冈现在是雷蒙德詹姆斯金融公司(Raymond James Financial Inc.)．

格兰特在2004年通过摩根·基根的账户购买了大部分资金，当时经纪公司拥有代表他的体育经纪公司。抵押贷款支持债券基金是在2007年和2008年次贷市场崩溃时蒙受巨大损失的一批投资产品之一。

数百名投资者继续向摩根基根(Morgan Keegan)提出类似的抵押贷款支持债券损失索赔，后者最终同意以2亿美元与监管机构达成和解，以解决有关其夸大基金所持高风险次级证券价值的指控。bob200体育基金经理詹姆斯•凯尔索(James Kelsoe)被指控故意抬高次级证券的价值，后来他同意接受SEC的行业禁令，并同意支付50万美元的罚款。bob200体育

在格兰特提交了针对摩根•基根(Morgan Keegan)的FINRA仲裁案并随后胜诉后，这家经纪自营商立即寻求撤销裁决。它在美国加州中央地区法院败诉，再次上诉，现在又败诉了。

多名法官对摩根基根的法律策略提出了质疑，该策略似乎要求投资者通过仲裁解决对其不利的纠纷，然后诉诸法院，试图推翻对其不利的仲裁裁决。FINRA仲裁律师William Shepherd他这么说:

根据联邦法律，私人仲裁的任何参与人都有权要求撤销仲裁裁决，但依据的理由非常有限。然而，金融行业监管局(FINRA)的规则不允许对仲裁员的裁决提出上诉。因此，如果摩根基根或任何其他成员公司试图通过伪装成动议的方式对仲裁裁决提出上诉，FINRA有权对该公司进行制裁。此外，作为罚款和制裁的一部分，SEC本可以要求摩根·基根向这些受害者支付损失，只要求简化仲裁请求，以确定损失的金额。20年前，证交会对保诚证券(Prudential Securities)正是这么做的，原因是该公司存在欺诈合作关系bob200体育。问题是，如今的证券监管机构，包括美国金融业监管局(FINRA)和美国证bob200体育券交易委员会(SEC)，与华尔街关系过于密切，以至于无法真正保护投资者。”

与此同时，格兰特和摩根·基冈仍在参与这位前nba球星2010年提出的另一项300万美元的仲裁索赔。他的法律团队认为摩根·基冈正在进行的法律努力使他别无选择，只能兑现他的NBA退休金。摩根士丹利提起诉讼，称此案不应通过仲裁，而应通过法院系统解决。

法院支持前nba球星摩根·基冈胜诉《华尔街日报》，2012年10月25日

路透社，2012年10月15日，前nba球星表示，与经纪人的斗争比面对奥尼尔更糟糕

摩根士丹利(Morgan Stanley)因违反监管规定须向商品期货交易委员会(CFTC)支付20万美元，被底特律业主起诉对新世纪贷款存在偏见， SSEK博客，2012年10月26日

如果美国证券交易委员会就业法案506规则提案最终通过，可能面临法律挑战，机构投资者证券博客，2012年10月27日bob200体育