市政债券合谋的刑事判决涉及三名前金融服务高管被控投标合同&美国金融业监管局调查金融公司是否为市政承销业务进行了债券投票活动捐款

在纽约南区联邦地方法院，三名前金融服务业高管因参与市政融资合同投标和市政债券投资的合谋而分别被判刑。被告Peter S. Grimm、Steven E. Goldberg和Dominick P. Carollo都是通用电气(GE)前子公司高管。他们在今年早些时候被定罪。

根据刑事审判的证据，1999年至2006年，三名被告在为通用电气子公司工作期间，参与了涉及不同保险公司和金融机构的不同阴谋。这些“提供者”向全国各地的政府和机构提供投资协议合同。这些公共实体希望从不同的来源进行资金投资，主要是市政债券的收益它们为公共项目筹集资金而发行的收益。

这三名男子及其同谋被控在许多投资协议的竞标过程中舞弊，以提高授予他们工作的供应商公司的盈利能力和协议金额。这导致市政当局无法利用有竞争力的利率，将免税债券收益投资于不同的公共工程项目，这将耗费他们数百万美元。

卡洛被判犯有两项合谋进行电信诈骗和诈骗美国的罪名，被判处36个月的监禁，他必须支付5万美元的刑事罚款。戈德堡被判犯有四项相同罪名，被判48个月监禁，并必须支付9万美元的罚款。格林的罪名涉及三项相同的罪名，他也被判36个月监禁。他必须支付5万美元的罚款。

与此同时，美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)正试图确定经纪公司是否为债券投票提供了竞选捐款，从而获得了与竞选相关的市政承销业务。在媒体报道了这些指控之后，SRO进行了更仔细的调查。

FINRA首席执行官兼主席Robert Ketchum表示，尽管市政交易商为活动捐款通常并不违反市政证券规则制定委员会的G-37规则，但SRO希望调查是否有一些捐款可能具有影响力，以及是否确实有一些经纪交易商在帮助“市政bob200体育发行人做被禁止做的事情”。凯彻姆在本月早些时候的债券交易商协会年会上发表了上述言论。

美国金融业监管局一直在密切关注债券市场(去年该市场的散户投资者数量有所增加)，包括市政交易商公司，这些公司的业务活动主要涉及散户规模的交易。SRO希望确保其成员向客户披露有关交易的所有重要事实，检查产品是否适合投资者，评估市政债券涉及的信用风险，并避免违反付费交易规则以影响发行人官员。

通用电气前银行家涉嫌操纵市政债券被判有罪，彭博商业周刊，2012年10月18日

董事长兼首席执行官Richard G. Ketchum的讲话2012年10月11日，美国债券交易商协会年会

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