FINRA将170次探针纳入可能的算法滥用

金融行业监管机构表示，正在寻求识别和停止与之相关的交易事件算法滥用。自我调节机构目前正在对此事进行约170项调查。

FINRA希望找出任何经纪公司是否从事算法滥用行为进行贸易，或者没有适当监督犯下此类滥用的顾问。SRO担心有一些专门打算在市场上推出非法的操纵行为的算法。

最近，使用算法来影响市场，特别是随着作者迈克尔·刘易斯（Michael Lewis）的书《闪光男孩：华尔街起义》的发行，特别是在发行。他认为，高频交易者具有更大的优势，因为他们极快的计算机可以操纵股票价格。

本月，FINRA和金融交易所由纳斯达克OMX Group Inc.和Cboe Holdings Inc.运营，宣布他们正在罚款交易公司HAP Trading LLC及其首席执行官Harsh Padia 150万美元用于操纵期权市场，而不是在罚款。适当监督员工。交易员萨加尔·古普塔（Saagar Gupta）被指控参加了“跨产品操纵”，以持续到2010年5月至2010年7月之间的几次HAP交易。

芝加哥董事会期权交易所将他暂停了三个月的交易，他必须支付25万美元的罚款。HAP交易和Padia的150万美元被告知要交出的125万美元的利润，并支付25万美元作为罚款。

FINRA调查是在美国证券交易委员会的“市场访问”规则之后进行的，该规则要求直接访问市场的经bob200体育纪人确保有监督程序和风险管理控制。

SSEK Partners Group是一个机构投资者欺诈律师事务所。

HAP交易，负责人罚款150万美元，以进行期权操纵，MSN，2014年5月12日

FINRA探测170个可能的算法滥用实例，路透社，2014年5月19日

更多博客文章：
SEC主席White说，高频交易市场未操纵，股票经纪人欺诈博客，2014年4月29日

非法高频交易：Trillium Brokerage Services LLC和11个人同意以227万美元的价格解决FINRA费用，机构投资者证券博客，2010年9月22日bob200体育

联邦调查局（FBIbob200体育