非法高频交易：Trillium Brokerage Services LLC和11个人同意以227万美元的价格解决FINRA费用

金融行业监管局表示，它正在罚款和谴责Trillium Brokers LLC和11个人的227万美元非法高频交易策略和监督失败。这是针对这种类型不当交易行为的第一个执法行动。

FINRA声称，通过交易者，Trillim在超过46,000个实例中输入了许多分层的，非基本的FIDE市场移动订单，以使纳斯达克和纽约证券交易所ARCA股票似乎有大量销售和购买。由于高频交易，行业中的其他人提交了对Trillium Traders所安置的命令进行执行的命令。但是，在Trillium Traders提交订单后，他们将立即取消他们。

Finra Market监管执行副总裁Thomas Gira表示，Trillium故意和“不当诱使毫无戒心的市场参与者”以非法的价格进行交易，并有利于Trillium的交易员的优势。吉拉说，FINRA将继续“积极地采取纪律处分”，以涉及非法高频交易活动，这些活动破坏了合法交易，虐待动量点火策略和其他非法行为。

关于FINRA罚款，这家总部位于纽约的经纪交易商已同意使用涉及安置多个非真实订单的交易技术支付100万美元，以使其虚假地出现，就像有特定的NASDAQ和NYSE ARCA的市场活动一样股票。Trillium还必须将$ 173,000的非法利润纳入。

经纪公司首席合规官九个Trillium Traders及其交易总监已同意支付805,500美元。他们被告知要使292,000美元脱身。个人被暂时暂停从证券行业或本金中暂停。bob200体育

SEC还正在研究高频交易和“报价填充”，其中涉及放置，然后立即取消批量库存订单。SEC希望看看这种做法是否允许不当或欺诈行为。

相关的网络资源：
FINRA调查经纪交易商是否为高频交易者提供足够的风险控制bob200体育

FINRA制裁Trillium Brokerage Services，LLC，贸易总监，首席合规官和九个贸易商226万美元用于非法股票交易策略，FINRA，2010年9月13日

FINRA罚款非法交易策略，商业周，2010年9月13日

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