计划由美国金融业监管局和CHX SEC批准重新分配监管任务

美国证券bob200体育交易委员会已经批准了美国金融业监管局和芝加哥证券交易所公司提出重新分配一定的监管职责,处理公司协议,属于两个自我监管组织。

根据该计划,美国金融业监管局承担特定的执行和检查功能时常见的成员适用CHX规则和FINRA规则涉及“大体上相似。”,对某些联邦证券法律、法规和规定的协议,美国金融业监管局是为普通成员承担监管责bob200体育任。

美国证交会表示,计划将减少“不必要的监管重复”当普通成员。虽然美国金融业监管局将负责特定的责任,这两个行为否则都执行,CHX仍将负责检查、监测、调查和执行时在其市场交易行为和活动。从1977年最新的协议取代一个。它没有影响CHX的操作或市场监管职能。

然而,根据bob200体育证券欺诈的律师威廉牧羊人,“考虑到糟糕的工作,这些自我监管组织“(SRO”)在调节,例如,马多夫证券公司缺乏监管,可能有点重复会完全可以接受!”bob200体育

相关网络资源:
SEC批准计划FINRA,重新分配一定的监管职责,CHX BNA证券法日报》2010年9月13日bob200体育
美国金融业监管局

芝加哥证券交易所

证券交易委员会

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