SEC执法:Wedbush落定SEC调查以2.4美元,高频交易公司16美元罚款,和监管机构暂停公司兜售埃博拉病毒治疗

Wedbush落定违反市场准入为2.44美元
Wedbush证bob200体育券已同意解决市场准入违规情况与美国证券交易委员会承认错误,支付244万美元。经纪公司也同意雇佣一个独立的顾问。

根据美国证券交易委员会(SEC)秩序,Wedbush违反了市场准入规则,因为它没有适当的风险控制到位之前向客户提供市场。鉴于这种访问的客户中有成千上万的匿名海外贸易商。

每证交会提起行政诉讼,从2011年7月到2013年,Wedbush让大部分的市场准入客户发送订单直接向美国通过平台交易场所的公司没有排斥和直接控制。

也与SEC达成和解ex-Wedbush执行副总裁杰弗里•贝尔和高级副总裁克里斯蒂娜Fillhart谁被指控导致公司违反市场准入规则。SEC说,贝尔应该知道,该公司的风险管理控制和监督程序不符合市场准入规则。

该机构声称Fillhart,他的工作是负责市场准入企业和被Wedbush及其可能违反通知客户,没有得到该公司实现合理设计风险管理控制,即使有红旗。在总和,两人将支付超过85000美元的追缴,处罚,预先判断的兴趣。

证交会规定对高频交易公司拉图16美元的罚款
在美国证券交易委员会的第一个对高频交易公司的执法行动,拉图贸易有限责任公司将支付16美元的罚款。监管机构声称,高频交易公司使用错误的计算在复杂的交易策略,它允许购买和卖出股票没有保留大量的资本。SEC表示,这家纽约公司违反了规则,应该防止贸易公司承担太多的风险。

通过沉降、拉图并不否认或承认过错。然而,1600万美元的罚金是迄今为止最大的一个违反净资本的统治。规则提供了不同的方法,经纪公司必须使用,以确保他们正确保理风险暴露自己在从事市场。该委员会说,拉图经常违反这些要求在2010年和2011年。

SEC还指控尼古拉•Niquet ex-Latour首席运营官,违反了净资本规则。Niquet,谁设计的方法拉图用来确定风险暴露于净资本,必须支付150000美元的罚款。

交易是悬浮在公司参与埃博拉病毒治疗或预防
四家公司声称的委员会已暂停交易开发服务或产品相关的治疗或预防埃博拉病毒疫情。该机构表示,没有足够的信息对他们的业务向公众开放。四个布拉沃公司企业,Wholehealth产品,Immunotech实验室和各种互动媒体公司。

证券交易委员会已经提出一个投资者警告警告金融诈骗涉及Ebola-related公司。提醒机构指出,非常不寻常的骗子试图利用一个新闻的发展。美国证交会表示,微型股尤其欺诈的风险投资计划。

读美国证交会对Wedbush秩序(PDF)

投资者警告:投资涉及Ebola-Related诈骗公司,证券交易委员会,2014年11月20日

高频交易公司拉图秒支付1600万美元罚款《华尔街日报》,2015年9月17日

SEC埃博拉公司暂停交易(PDF)

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