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在英国,美国政府正在高等法院起诉几家银行涉嫌操纵伦敦银行间同业拆借利率(Libor)。伦敦银行同业拆借利率(Libor)操纵案的被告包括德意志银行(Deutsche Bank)、巴克莱银行(Barclays)、苏格兰皇家银行(RBS)、劳埃德银行集团(Lloyds Banking Group)、瑞银(UBS)除了英国银行家协会之外,还有荷兰合作银行(RABO)和其他几家银行。

根据美国联邦存款保险公司(fdic)的指控,这些银行在参与Libor每日设定过程时,通过提交人为压低的估值,参与了低报。这家美国机构表示,它正在起诉39家美国银行,这些银行的总估值曾经超过4亿美元,它们在衍生品和其他交易中依赖美元计价的libor变体而破产。FDIC辩称,欧洲银行提交的不准确数据导致美国银行承受了巨额亏损。

该行认为,如果伦敦银行间同业拆借利率的设定是诚实的,基准利率就会更高,这些银行就会在不同的抵押贷款、贷款、期权、掉期和其他与伦敦银行间同业拆借利率挂钩的协议上获得更高的价格和更高的回报。相反,原告涉嫌串通一气压低贷款利率,使银行的财务状况看起来比实际情况更为稳健。FDIC辩称,在各银行和英国银行家协会(British Bankers Association)的共同努力下,伦敦银行间同业拆借利率(Libor)从2007年8月一直持续到至少2009年,受到了“持续而实质性的打压”。

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花旗集团将向涉嫌操纵伦敦银行间同业拆借利率的原告支付赔偿金

花旗集团(Citigroup Inc .)将向原告支付1.3亿美元,以解决一起指控伦敦银行间同业拆借利率(Libor)操纵的美国私人反垄断诉讼。这些诉讼是由“场外”投资者提起的,他们与伦敦银行间同业拆借利率(libor)决策委员会所属的银行进行直接交易。

作为拟议的初步和解方案的一部分,银行将把这笔钱支付给一个为未来的阶级成员设立的基金。该行还将配合针对其他被控参与操纵伦敦银行间同业拆借利率(Libor)的银行提起的诉讼。不过,尽管达成了和解,花旗集团并未承认或否认任何不当行为。

德意志银行就操纵欧元同业拆借利率的投资者诉讼达成和解
德意志银行(Deutsche Bank AG)同意支付1.7亿美元,以了结一起投资者欺诈诉讼。该诉讼指控德意志银行与其他银行合谋操纵欧洲银行间同业拆借利率(Euribor)和其他衍生品。Euribor是欧洲银行间同业拆借利率的基准,是伦敦银行间同业拆借利率(Libor)的欧元计价等价物。

澳大利亚机会信托基金和加州教师退休系统(CalSTRS)是针对德意志银行操纵欧元同业拆借利率案的两个原告。然而,尽管达成了和解,摩根大通并没有否认或承认自己有不当行为。该公司声称已经决定解决此案,以避免更多的诉讼和进一步的成本。

美国曼哈顿地区法院已经提交了初步和解协议。现在,法官必须批准这项交易。

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法国巴黎银行(BNP Paribas)将向纽约金融服务部(DFS)支付3.5亿美元,以解决其卷入指控的调查汇率操纵在银行的外汇业务。这家法国银行在一份声明中表示,它对发生在2007年至2013年之间的不当行为“深表遗憾”。

DFS表示,法国巴黎银行在纽约以及其他交易中心的十多名销售人员和交易员操纵汇率,并参与了其他非法活动。法国巴黎银行的交易员在网上聊天室与竞争对手的交易员合作,进行虚假交易,并不恰当地分享本应保密的客户信息。该银行销售团队的成员还被指控在价格上误导客户。

在DFS提到的涉嫌不当行为中,有一名法国巴黎银行(BNP Paribas)驻纽约交易员被控不仅操纵不同货币,还在夜间执行虚假交易,以操纵汇率,然后经常在交易完成后几秒钟内取消交易。在另一个例子中,该行在日本的一名交易员涉嫌不当披露了涉及与多名竞争对手交易员进行日元交易的客户信息。

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瑞士银行集团已向美国国家信用合作社管理局支付4.45亿美元,就代表西部企业联邦信用合作社和美国中央联邦信用合作社提起的索赔达成和解。这两家公司都因通过该经纪交易商购买的住房抵押贷款支持证券遭受损失而破产。bob200体育这两家信用合作社几年前被政府接管,之后就关闭了。

瑞银在和解这一最新案件时,没有否认或承认自己有不当行为。该银行此前曾向NCUA支付7930万美元,以解决涉及另外两家同样失败的信用合作社的类似指控。在和解协议中,摩根大通也没有否认或承认有不当行为。

到目前为止,NCUA已经从大银行追回了近50亿美元的和解金,这些和解金与他们出售给企业信用合作社的有问题证券有关。bob200体育

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巴克莱银行对两名前交易员操纵伦敦银行间同业拆借利率的审判开始
Ryan Reich和Stylianos Contogoulas因被控操纵美元伦敦银行间拆放款利率(Libor)而在伦敦受审。据检方说,从2005年到2007年,这两名巴克莱银行(barclays Plc)前交易员合谋操纵利率基准,以非法获利。

康托古拉斯和赖希对刑事指控拒不认罪。另外两名巴克莱前雇员乔纳森•马修(Jonathan Mathew)和彼得•约翰逊(Peter Johnson)此前因操纵Libor而被定罪。他们的任务是提交Libor利率。

16家银行每天负责确定伦敦银行间同业拆借利率。他们通过估算在不同时期互相借贷的成本来进行计算。Libor美元利率与抵押贷款和其他金融产品挂钩。一些大银行已经为他们在操纵伦敦银行间同业拆借利率(Libor)中所扮演的角色总共付出了数十亿美元的代价。

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