荷兰合作银行标签档案-投资者律师博客

bob200体育证券公司新闻:荷兰合作银行(Rabobank)在承认犯有重罪共谋罪后，将支付近3.69亿美元。阿拉巴马州最高法院表示，对斯特恩·阿吉(Sterne Agee)的诉讼可以继续进行，马里兰财富管理公司被控欺诈

发表于:2018年2月9日, | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

荷兰合作银行承认在反洗钱方面存在不足，将支付近3.69亿美元

荷兰合作银行(RABO)的子公司荷兰合作银行(RABO)全国协会(Rabobank National Association)承认犯有严重合谋罪，罪名是妨碍美国财政部货币监理署对该银行的检查，同时隐瞒其反洗钱项目存在某些缺陷。现在，该公司将为没有阻止非法资金通过该银行支付近3.69亿美元。

荷兰合作银行在认罪时承认，它与多名前高管合谋，试图通过“非法阻碍”OCC监管加州分行的努力，以欺骗美国政府，包括阻挠OCC对该行在加州各地分行的检查。荷兰合作银行承认，由于其“反洗钱”程序存在缺陷，该银行使得来自墨西哥和其他地方的数亿美元可以存入其农村银行分支机构，然后允许这些资金通过支票、电汇和提款等方式转移。联邦监管机构没有得到通知，尽管他们应该得到通知。

在2012年OCC的一次检查中，荷兰合作银行的高管故意试图“隐藏和最小化”其“反洗钱”计划的缺陷，以避免新的制裁。荷兰合作银行在06年和08年已经因为与现在的问题“几乎相同”的失败而受到制裁。去年年底，荷兰合作银行(rabobank)前副总裁乔治·马丁(George Martin)与美国政府达成了暂缓起诉协议，罪名是协助和教唆该银行没有制定符合《银行保密法》要求的“反洗钱”计划。

继续阅读;

美国联邦存款保险公司(FDIC)对德意志银行(Deutsche Bank)、瑞银(UBS)、苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland)等英国银行操纵伦敦银行同业拆借利率(Libor)的诉讼，指控被告银行低报基准利率数据

发表于:2017年8月31日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

在英国，美国政府正在高等法院起诉几家银行涉嫌操纵伦敦银行间同业拆借利率(Libor)。伦敦银行同业拆借利率(Libor)操纵案的被告包括德意志银行(Deutsche Bank)、巴克莱银行(Barclays)、苏格兰皇家银行(RBS)、劳埃德银行集团(Lloyds Banking Group)、瑞银(UBS)除了英国银行家协会之外，还有荷兰合作银行(RABO)和其他几家银行。

根据美国联邦存款保险公司(fdic)的指控，这些银行在参与Libor每日设定过程时，通过提交人为压低的估值，参与了低报。这家美国机构表示，它正在起诉39家美国银行，这些银行的总估值曾经超过4亿美元，它们在衍生品和其他交易中依赖美元计价的libor变体而破产。FDIC辩称，欧洲银行提交的不准确数据导致美国银行承受了巨额亏损。

该行认为，如果伦敦银行间同业拆借利率的设定是诚实的，基准利率就会更高，这些银行就会在不同的抵押贷款、贷款、期权、掉期和其他与伦敦银行间同业拆借利率挂钩的协议上获得更高的价格和更高的回报。相反，原告涉嫌串通一气压低贷款利率，使银行的财务状况看起来比实际情况更为稳健。FDIC辩称，在各银行和英国银行家协会(British Bankers Association)的共同努力下，伦敦银行间同业拆借利率(Libor)从2007年8月一直持续到至少2009年，受到了“持续而实质性的打压”。

继续阅读;

伦敦银行间拆放款利率将于2021年逐步取消

发表于:2017年7月27日, | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

英国金融市场行为监管局(Financial Conduct Authority)负责人安德鲁•贝利(Andrew Bailey)表示，伦敦银行间拆放款利率(Libor)将在2021年底前取消。英国监管机构打算逐步取消关键的利率基准，这是超过350万亿美元金融产品的基础利率，并引入与贷款市场更密切相关的新措施。

据报道，一个可能的替代方案是英镑隔夜指数平均合约，也被称为Sonio。这一另类衍生品参考利率几乎没有风险，与无担保英镑市场的隔夜融资利率有关。另一个正在研究的选择是美国国债回购利率，该利率与以美国政府债务为担保的借款成本挂钩。

Libor是由20家银行制定的，这些银行每天提交它们准备在一定时间段内以5种货币向其他银行提供不同期限贷款的利率。它具有全球影响。伦敦银行间同业拆借利率(Libor)被用来设定企业应支付的贷款价格，以及人们应支付的抵押贷款价格。这也是衍生品定价的一个因素。

继续阅读;

四名巴克莱前交易员因操纵伦敦银行间同业拆借利率被判入狱

发表于:2016年7月9日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

巴克莱银行(barclays)四名前银行家因合谋操纵全球基准利率而被判入狱。被告和他们的刑期是:Jay Merchant，判6年半;乔纳森·马修四年;彼得·约翰逊四年，亚历克斯·帕彭两年零九个月。

虽然Merchant、Mathew和Pabon被判有罪，但Johnson——前美元Libor高级提交人和美元现金交易前主管——在2014年的案件中认罪。他们都被指控串谋诈骗，涉及操纵伦敦银行间同业拆借利率(Libor)，以使自己的银行和彼此受益，同时他们也在欺骗他人。

负责审理巴克莱前交易员案的法官指控他们滥用职权，在相当长的一段时间内不止一次犯下上述罪行，并损害了银行业的利益。所有这些人都将服完一半刑期，然后获得假释。

操纵伦敦银行间同业拆借利率(Libor)和其他基准利率的行为引发了一场全球调查，导致经纪商串通操纵利率的公司受到巨额罚款。2012年，巴克莱(Barclays)承认允许衍生品交易员操纵伦敦银行间同业拆借利率(Libor)。该银行向美国和欧洲当局支付了4.5亿美元，以了结指控。卷入Libor操纵丑闻的银行总共支付了数十亿美元的罚金。至少有13人被定罪。

继续阅读;

荷兰合作银行两名前银行家因参与Libor操纵被判入狱

发表于:2016年3月17日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

美国一地方法院法官判处荷兰合作银行两名前银行家有期徒刑，罪名是他们参与操纵伦敦银行间拆借利率。安东尼·艾伦被判两年监禁，安东尼·孔蒂被判一年零一天。

康蒂和艾伦去年被陪审团定罪。检方指控他们合谋提供虚假利率，用于计算伦敦银行间同业拆借利率(Libor)。Libor是根据十多家银行提交的数据计算的。他们认为，这两名银行家试图帮助荷兰合作银行的其他交易员在交易中赚更多钱。与此同时，他们的辩护律师辩称，两人提交Libor数据是出于善意。

艾伦是荷兰合作银行(Rabobank)流动性和金融业务的全球主管，也是孔蒂(Conti)的主管。孔蒂是一名资深货币市场交易员，每天提交Libor数据。Libor在决定数万亿美元贷款的借贷成本方面发挥着关键作用。

美国司法部在调查伦敦银行间同业拆借利率(Libor)操纵案中对另外11人提出刑事指控。其中四人已经认罪，其中三人曾是荷兰合作银行的交易员。

继续阅读;