投资者律师的博客bob200体育荷兰合作银行证券公司新闻:NA支付近369美元认罪重罪的阴谋后,阿拉巴马州最高法院起诉Sterne Agee说可以继续,马里兰和财富管理公司被指控欺诈
荷兰合作银行(Rabobank) NA承认反洗钱不足,将支付近369美元
荷兰合作银行协会,荷兰合作银行的子公司UA(阴茎),已承认犯有重罪阴谋阻碍财政部货币监理署办公室的银行的考试而隐藏它的反洗钱程序有一定缺陷。现在,该公司将支付近369美元通过银行不会阻止非法资金。
认罪,荷兰合作银行是承认前任高管合谋与它试图诈骗美国“非法妨碍”OCC加州规范子公司的努力,包括妨碍OCC考试在全国银行的分支机构。荷兰合作银行(Rabobank)承认,由于其AML项目的缺陷,银行使数亿美元从墨西哥和其他地方存入其农村银行分行,然后允许资金将通过支票、电汇和提款。联邦监管机构没有通知,尽管他们应该。
在2012年OCC检查,荷兰合作银行高管故意试图“隐藏和最小化”AML程序缺陷,避免新的制裁。荷兰合作银行(Rabobank)已经批准在06年和08年的失败,“几乎完全相同”的问题了。去年年底,ex-Rabobank副总裁乔治·马丁与美国政府达成一项暂缓起诉协议帮助和教唆银行在没有一个AML程序符合银行保密法案》要求。