SEC案件:Ex-AIG经纪自营商为据称将支付9.5美元投资者对价格较高的共同基金,加州水地区解决债券发行费用125美元,和商人被控偷窃投资者的钱

前美国国际集团(AIG)旗下经纪公司支付7.5美元罚款,赔偿超过2美元高价共同基金
皇家联盟伙伴,FSC证券公司和SagePoint金融已同意支付bob200体育9.5美元来解决证券交易委员会(sec)指控指责他们指导客户对昂贵的共同基金股票类别,这样公司可以获得额外的费用。顾问公司美国国际集团(AIG)下的经纪公司以前的伞。

根据监管机构,公司把客户分享类收费12 b - 1,分销和营销虽然他们都有资格购买股票没来添加了这些费用。

因为放置的昂贵的基金类公司收集2美元的额外费用和没有透露他们的利益冲突在选择股票类别,这将使他们更多的钱。

AIG子公司被控不监测咨询账户季度确保生产不发生。SEC订单声称违反信托责任和大量合规失败。

加州商人涉嫌偷了投资者的钱,掩盖欺诈
丹尼尔·r·Nase被指控偷窃投资者资产,然后试图隐瞒盗窃一旦美国证券交易委员会(SEC)发现他的骗局。监管机构称,加州商人筹集资金从投资者通过不远的未注册的普通股Bic房地产开发公司随后用这些资金支付自己的账单。

欧盟委员会说,Nase,他并没有在任何国家监管机构注册或SEC出售投资,向投资者表示,他的公司将在本票和房地产投资。相反,他不当放置以下他的名字,他的妻子的名字,名字的家人的信任。他涉嫌试图掩盖他的欺诈通过投资资产,他偷了回BIC让它看起来像他提高公司的股权。

加州水地区被指控误导投资者77美元的债券发行
SEC正在充电西部水源地区与误导投资者对其财务状况而发行77美元的债券发行。农业用水区是最大的一个在加州。

根据美国证券交易委员会(SEC),韦斯特兰,在债券发行之前,同意保持1.25债务服务覆盖率,但2010年发现的一个较低的供水和干旱会阻止它能赚到足够的钱,来维持这一比例衡量一个发行人支付未来债券的能力。客户满足率没有增加利率,威斯兰德重新分类的基金。

当它使用77美元债券发行第二年,投资者被告知水地区满足或超过了1.25比过去五年没有透露,这是能够发生的唯一途径是由于其非凡的会计事务。同时,威斯兰德离开会计调整了2012年,会伤害比率。没有会计重新分类覆盖率就厚。

威斯兰德总经理托马斯伯明翰和ex-assistant总经理路易大卫Ciapponi被控不当证明债券发行文件的准确性。威斯兰德是解决美国证交会指控通过支付125美元。这两个人将支付$ 50 k和k, 20美元。

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读美国证交会订单涉及美国国际集团子公司(PDF)

美国证券交易委员会起诉Nase阅读(PDF)

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