股票经纪人欺诈：赌博的前jpmorgan经纪人获得了五年，FINRA BARS经纪人对老年人的财务欺诈，风险的替代投资销售和前经纪人因涉嫌票房为280万美元而被陪审团起诉

前摩根大通的前经纪人从最富有的客户那里偷走了超过2000万美元的赌博，赌博了
迈克尔·奥本海姆（Michael Oppenheim），前经纪人摩根大通公司（JPM），已被判处五年徒刑。奥本海姆（Oppenheim）去年认罪，他从100万美元中偷走了100万美元的最富有的客户。Oppenheim在某一时刻为500个客户管理了近9000万美元。他声称自己沉迷于体育赌博。

他于1993年开始投注NFL比赛，后来参与了在线体育博彩。在损失了数十万美元之后，他开始向客户偷窃以弥补自己的损失。Oppenheim还开始以技术股票进行期权交易，以偿还这些客户，并在一天之内损失了270万美元。他通过向客户提供虚假的帐户报表来掩盖盗窃案。

检察官辩称，奥本海姆说服客户通过承诺将他们的资金放入将保存在银行的低风险市政债券中，从其帐户中拿出多达数百万美元。取而代之的是，他用这些资金获得了收银员的支票，这些支票将他存入了他的账户，但位于银行外。据称，奥本海姆（Oppenheim）针对他知道的客户不会密切关注他们的帐户。他的骗局持续了七年。

FINRA BARS经纪人用于高级财务欺诈
金融行业监管机构禁止戴维·约瑟夫·埃斯卡尔切加（David Joseph Escarcega）进入金融行业。Escarcega被指控提出十几个不合适的建议，涉及与人寿保险政策二级市场相关的债券并针对老年客户。他还必须支付52,270美元的罚款，这就是他在委员会中保留多少。

根据FINRA的说法，Escarcega从3/12到6/13出售了由CWG Holdings Inc.发行的债务工具。监管机构说，这些债券非常有风险，仅适用于有能力失去所有投资的投资者。参与此问题的12个客户不是那种投资者。许多投资都在IRAS进行。

InvestmentNews说九名投资者已有70岁。其中11名退休了。他们中的十个希望从投资中保守增长。他们中有9个对替代投资只有“平均”理解。

被指控欺骗客户280万美元的前南卡罗来纳州经纪人被指控
一个大陪审团指责克劳斯·福斯特（Claus Foerster）欺诈。南卡罗来纳州经纪人被指控在史密斯·巴尼公司（Smith Barney＆Co。雷蒙德·詹姆斯金融公司（RJF）摩根·基根（Morgan Keegan＆Co。）在2012年收购了摩根·基根（Morgan Keegan）的摩根·基根（Morgan Keegan＆Co。）雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）在他承认通过幻影私人投资基金向客户挪用资金后，解雇了福斯特，他在外部建立了钱。2014年，金融行业监管局决定在指控他经营庞氏骗局的指控之后将他拒之门外。

根据起诉书，Foerster被指控要求客户参与SG Investments，SG Investments是一家虚假的公司，他声称该公司将给他们比他的经纪人雇主更高的回报。一旦他们同意投资，他据称会告诉他们从破损帐户中赚钱，并将资金放在其个人银行帐户中。然后，他们会给他写一张钱。

Foerster被指控为自己保留280万美元，并通过给客户假赚取的陈述来隐藏欺诈，以便他们认为自己的资金得到了适当的投资并赚钱。

如果您怀疑您的投资损失是由于经纪人欺诈造成的，请立即联系我们的证券律师事务所。bob200体育Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd LLP帮助成千上万的投资者收回了他们的资金。

前jpmorgan顾问因挪用20万美元而获得5年监禁，路透社，2016年3月8日
FINRA BARS经纪人向老年客户出售风险的替代投资，InvestmentNews，2016年3月4日