美林林奇（Merrill Lynch）支付30万美元以解决不充分的监督指控

这金融业监管机构（FINRA）正在订购美林林奇在发现没有适当监督前经纪人伊娃·温伯格（Eva Weinberg）后，支付了30万美元，后者因欺骗前NFL足球运动员德怀特·弗雷尼（Dwight Freeney）入狱。美林（Merrill）现在是一家全资银行（BAC）子公司，同意即使该公司内部标记了她的三封电子邮件和170万美元的违约判决，也同意未正确调查和监督温伯格的罚款和谴责。在民事案件中对她提出。（应该指出的是，这种情况没有在她身上列出BrokerCheck记录但报道了InvestmentNews）

What Weinberg’s BrokerCheck record does state is that she began working in the industry in 1988, but then in 2004 she took several years away to work at a real estate company owned by a man named Michael Stern, who is also now in prison for defrauding Freeney. Even before Freeney, however, Stern already had a criminal record.

芬拉说，当温伯格在2009年向美林申请就业时，她没有提到她在斯特恩工作的岁月。经纪交易商继续在迈阿密办公室雇用她，在那里她与包括Freeney在内的职业运动员一起工作。她是将前NFL球员介绍给Stern的人。

温伯格和斯特恩随后控制着弗雷尼的财务帐户。温伯格停止在美林工作后，她和斯特恩继续从弗雷尼（Freeney）挪用了数百万美元。这位前NFL球员对经纪人欺诈起诉了美国银行和美林林奇。后来他以1300万美元的价格定居。

温伯格的BrokerCheck记录还指出，在Merrill和Stern工作之前，她是一名注册经纪人摩根士丹利（MS）Prudential Sebob200体育curities Inc.和Lehman Brothers Inc.

监督不足
如果经纪人的监督不足，包括无视任何警告标志，则可以在民事法院承担责任，这使财务代表成为可能会欺骗公司客户。受到不当监督启用欺诈的受害者的投资者可能有理由来对两位过失代表提出投资者欺诈索赔。和公司。这是Shepherd Smith Edwards和Kantas，LLP（SSEK律师事务所）可以介入的地方。我们的经纪交易商欺诈律师代表零售投资者，高净值个人投资者和全国机构投资者。

投资者欺诈针对职业运动员
职业运动员和前职业运动员通常是高价值的人，有很多钱可以花和投资。不幸的是，它们已成为欺诈者最喜欢的目标，部分原因是其中许多人年轻而没有经验，因为他们开始从运动中带来数百万美元。如果您是一名职业运动员，怀疑您的损失可能是由于经纪人欺诈而造成的，那么您想与知道如何成功追求高净值投资者欺诈索赔的投资者律师合作。雇用经验经纪公司不当行为律师事务所众所周知，可以增加您最大程度地利用财务恢复机会的机会。接触SSEK律师事务所今天。